背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），隶属于 IG Group Holdings plc（LON:IGG），对交易员 Rodney Blackford 采取了纪律处分。此次处分源于 Nadex 合规部门的调查，该调查在收到有关 Blackford 监管历史的信息后启动。具体而言，合规部门获悉 美国证券交易委员会（SEC） 于 1994 年 3 月 11 日对 Blackford 及其关联公司 Blackford Energy Company 提起了诉讼。
关键要点
- SEC 诉讼指控 Blackford 在蒙大拿州石油和天然气钻探项目中提供和出售未注册证券，并作出虚假和误导性陈述。
- 1994 年 11 月 29 日，美国犹他州地方法院根据和解协议发布命令，永久禁止 Blackford 及其公司进一步违反联邦证券法，并要求向债权人付款、向投资者分配资金以及转让油井权益。
- 后续犹他州法院诉讼中，Blackford 于 2000 年 1 月 24 日被判定证券欺诈罪成立，并被要求支付赔偿金。
- 在 Nadex 会员期间，Blackford 未在初始会员申请或之后及时告知 Nadex 其涉及的监管事项及相关的罚款、处罚和和解。
- Blackford 未回应合规部门关于指控的信息请求，未配合调查。
影响解读
Nadex 合规部门认定 Blackford 违反了 Nadex 规则 3.3(d)(ii) 和 (iv)，因其未及时通知 Nadex 上述监管行动及处罚。此外，Blackford 未配合合规部门调查，违反了规则 3.3(a) 以及 Nadex 会员协议中的会员确认和授权第 (h) 条。最后，Blackford 在账户申请中未披露其监管纪律历史，违反了规则 5.19(k)。
因此，Rodney Blackford 的 Nadex 会员资格已被撤销，账户被终止，并被永久禁止在 Nadex 市场交易，无论是直接为自身账户、通过中介，还是作为任何其他账户的授权交易员。该纪律通知的生效日期为 2021 年 3 月 1 日。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 违规行为 | 未披露监管历史、未配合调查 |
| 违反规则 | 3.3(d)(ii), 3.3(d)(iv), 3.3(a), 5.19(k) |
| 处分措施 | 撤销会员资格、终止账户、永久禁止交易 |
| 生效日期 | 2021年3月1日 |
未来展望
此案例凸显了 Nadex 对会员监管合规的严格要求。交易所可能继续加强背景审查和持续监控，以确保会员遵守规则，维护市场诚信。其他交易员应引以为戒，及时、准确地披露监管历史，并积极配合调查。
编辑总结
Nadex 对 Rodney Blackford 的处分体现了其对违规行为的零容忍态度。隐瞒监管历史和拒绝配合调查导致其被永久禁止交易，这向市场传递了明确的合规信号。交易员应确保完全披露信息，以避免类似后果。
常见问题解答
问题：Nadex 是什么机构？
回答：北美衍生品交易所（Nadex）是一家位于美国的衍生品交易所，隶属于 IG Group Holdings plc，提供二元期权等产品的交易。
问题：Rodney Blackford 为何被 Nadex 处分？
回答：因其未披露 SEC 的监管处罚历史，未及时通知 Nadex 相关监管行动，且未配合合规部门调查，违反了 Nadex 多项规则。
问题：Blackford 受到的处分具体是什么？
回答：Nadex 撤销了其会员资格，终止了其账户，并永久禁止其在 Nadex 市场交易，包括直接交易、通过中介或作为其他账户的授权交易员。
问题：处分何时生效？
回答：该纪律通知的生效日期为 2021 年 3 月 1 日。
问题：Blackford 之前的监管问题涉及什么？
回答：1994 年 SEC 指控其涉及未注册证券的石油和天然气项目，并作出虚假陈述。1994 年法院永久禁止其违反证券法，2000 年其被判定证券欺诈罪成立。
