背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，野村控股（Nomura Holdings, Inc.）发布声明，回应欧盟委员会（European Commission）于2021年5月20日对多家大型投资银行处以罚款的决定。这些银行因参与债券交易卡特尔而被处罚。欧盟委员会对野村控股及其英国子公司野村国际（Nomura International plc，简称NIplc）处以1.2957亿欧元罚款，原因是两名前NIplc员工的历史行为违反了欧盟竞争法。
关键要点
- 欧盟委员会认定，在2011年约10个月期间，涉及欧洲政府债券（EGB）一级和二级市场的反竞争行为构成侵权。
- 罚款针对野村控股和野村国际，总额为129,573,000欧元。
- 野村表示将彻底审查决定内容，并考虑所有选项，包括上诉。
- 野村已为罚款全额计提拨备，因此该决定不会对截至2022年3月的财年合并业绩产生负面影响。
影响解读
此次罚款是欧盟委员会对债券交易卡特尔系列执法行动的一部分。七家投资银行通过其EGB交易台交易员组成的封闭信任圈参与卡特尔，交易员主要通过彭博终端的多边聊天室定期联系。在这些聊天室中，交易员交换商业敏感信息，包括拍卖前的报价和交易量、向客户或市场展示的价格，以及在一级市场发行欧元计价债券时的投标策略和二级市场交易参数。该行为部分发生在金融危机期间，具体为2007年至2011年，影响整个欧洲经济区（EEA）。七家银行的行为违反了《欧盟运行条约》第101条和《EEA协议》第53条，即禁止价格串通等反竞争商业行为。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 129,573,000欧元 |
| 涉及实体 | 野村控股、野村国际 |
| 侵权时间 | 2011年约10个月 |
| 涉及市场 | 欧洲政府债券一级和二级市场 |
| 行为期间 | 2007-2011年（部分） |
| 拨备情况 | 已全额计提 |
未来展望
野村正在评估是否对欧盟委员会的決定提出上诉。公司强调已为罚款全额计提拨备，因此不会对2022财年合并业绩产生负面影响。此案可能对其他参与卡特尔的投资银行产生示范效应，并进一步强化欧盟对金融市场反竞争行为的监管力度。
编辑总结
欧盟委员会对债券交易卡特尔的罚款凸显了监管机构对维护金融市场公平竞争的决心。野村虽面临罚款，但已做好财务准备，并可能通过法律途径挑战决定。此事件提醒金融机构需加强合规管理，避免类似反竞争行为。
常见问题解答
问题：野村被罚款的原因是什么？
回答：野村因两名前员工在2011年参与欧洲政府债券市场的反竞争行为，被欧盟委员会认定违反欧盟竞争法，从而被处以罚款。
问题：罚款金额是多少？
回答：欧盟委员会对野村控股和野村国际处以129,573,000欧元的罚款。
问题：野村对罚款的回应是什么？
回答：野村表示将彻底审查决定内容，并考虑所有选项，包括上诉。公司已为罚款全额计提拨备，预计不会影响2022财年业绩。
问题：卡特尔行为涉及哪些市场？
回答：涉及欧洲政府债券的一级和二级市场，行为发生在2007年至2011年期间，影响整个欧洲经济区。
问题：其他银行是否也受到处罚？
回答：是的，欧盟委员会对多家大型投资银行进行了处罚，共有七家银行参与了该卡特尔。
