ASIC取消ForexCT的AFS牌照，零售外汇经纪商被迫退出澳大利亚市场

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消零售外汇及差价合约经纪商 ForexCT（运营公司为 Forex Capital Trading Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2020年6月5日公布，此前ASIC进行了深入调查。

ForexCT 在其官网发布通知称，自2020年5月28日起不再接受新客户，现有客户仅可平仓，不可开立新仓位。交易平台将于2020年6月26日澳大利亚东部标准时间下午5点停用。ASIC的牌照取消决定将于2020年7月31日生效，以便有序解决与澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的争议并关闭现有客户仓位。

关键要点

• 牌照取消：ASIC取消ForexCT的AFS牌照（编号306400），因其商业模式无视关键义务，存在不合情理行为、误导性及欺骗性行为，未能管理利益冲突。
• 客户限制：ForexCT自2020年5月28日起不再接受新客户，现有客户仅可平仓，平台将于2020年6月26日停用。
• 离岸运营：ForexCT可能通过其离岸网站forexct.com继续运营，该网站声称由Forex Capital Trading Ltd运营，但未披露注册地，仅提供英国电话号码。
• 历史监管：ASIC于2019年3月对ForexCT实施限制令，禁止其向海外转移资产，后修改为需逐案审批。
• 市场背景：ASIC指出，近年来澳大利亚OTC零售衍生品市场显著增长，投诉大幅增加，并特别提及COVID-19波动期间差价合约交易活动激增。

影响解读

ASIC取消ForexCT牌照的决定，对澳大利亚零售外汇及差价合约行业产生重要影响。首先，这体现了ASIC对损害消费者利益的商业模式采取强硬监管立场。ASIC专员 Cathie Armour 表示：“ASIC持续关注AFS持牌人损害消费者的行为。”

其次，ForexCT的客户将被迫平仓，并可能转向其他受监管的经纪商。ASIC调查发现，部分客户在投资这些产品时蒙受数十万澳元的损失，包括来自养老金账户的资金。这进一步凸显了杠杆衍生品对零售投资者的风险。

此外，ForexCT可能通过离岸实体继续运营，这引发了对跨境监管套利的担忧。ASIC的牌照取消仅影响其在澳大利亚的业务，离岸客户可能无法获得同等保护。

关键对比

未来展望

ForexCT有权向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的决定。若上诉失败，其澳大利亚业务将彻底关闭。同时，ASIC正在就CP 322咨询文件中的产品干预提案征求意见，拟对OTC二元期权和差价合约实施市场范围的产品干预令，以解决零售客户遭受重大损害的问题。

随着ASIC加强监管，澳大利亚零售外汇及差价合约行业可能面临更严格的合规要求。其他经纪商或需调整商业模式，以避免类似处罚。投资者应关注监管动态，选择受严格监管的经纪商进行交易。

编辑总结

ASIC取消ForexCT牌照是澳大利亚零售衍生品市场监管趋严的又一标志性事件。ForexCT因多项违规行为被吊销牌照，其客户须及时平仓。尽管该公司可能通过离岸实体继续运营，但监管差异带来的风险不容忽视。投资者应优先选择受顶级监管机构监督的经纪商，并充分理解杠杆产品的风险。