背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），作为 IG Group（LON:IGG） 的一部分，已对其一名会员 Jovanie Ruddock 发出纪律处分通知。Nadex 撤销了 Ruddock 的会员资格，并对其处以罚款，原因是其提供了关于与另一名 Nadex 会员关系的误导性信息，以及进行了预先安排的交易。
关键要点
2019 年 6 月 13 日，鉴于可能存在协调交易活动，合规部门向 Ruddock 发送了账户询问函，要求其提供与另一名 Nadex 会员的关系、资金来源以及对 Nadex 规则的理解等信息。Ruddock 回应了部分询问，但未能提供关于其交易策略、订单时机和下达，以及在交易所进行订单和交易活动时与其他 Nadex 会员互动的完整信息。
2019 年 9 月 26 日，Nadex 合规部门展开调查，因 Ruddock 提供了关于其与另一名 Nadex 会员关系及交易协调的误导性和不准确信息。具体而言，在审查 Ruddock 账户的交易活动后，基于优势证据，认定他在 2017 年 9 月至 2019 年 6 月期间与另一名 Nadex 会员进行了至少七笔预先安排的交易。
影响解读
合规部门得出结论，Ruddock 违反了交易所规则 5.19(k)，因其提供关于与另一名 Nadex 会员关系的误导性信息，阻碍了调查进展。合规部门还认定，Ruddock 违反了交易所规则 5.19(b)，因其与另一名 Nadex 会员预先安排交易，以规避其订单在市场上公开竞争性投标的风险。
此外，Nadex 合规部门确定，Ruddock 未能完全配合 Nadex 的调查，未能完整回应所有信息请求，违反了会员确认和授权、Nadex 会员协议第 (h) 条以及交易所规则 3.3(a)。
处罚结果
基于这些调查结果，Jovanie Ruddock 被处以 2,000 美元罚款。此外，Jovanie Ruddock 的 Nadex 会员资格被撤销，其账户被终止，并且被永久禁止在 Nadex 市场进行交易，无论是直接为其自己的账户、通过中介，还是作为代表任何其他账户的授权交易者。
未来展望
Nadex 强调其致力于维护市场的公平和诚信。此次纪律处分表明，交易所将对违反规则的行为采取严厉措施，包括撤销会员资格和永久禁止交易。市场参与者应遵守交易所规则，确保交易活动的透明度和合规性。
编辑总结
Nadex 对 Jovanie Ruddock 的纪律处分凸显了交易所对违规行为的零容忍态度。预先安排交易和提供误导性信息严重破坏了市场公平，Nadex 的迅速行动有助于维护市场秩序。此案例提醒所有会员必须严格遵守交易所规则，并积极配合调查。
常见问题解答
问题：Nadex 是什么机构？
回答：北美衍生品交易所（Nadex）是 IG Group 的一部分，是一家提供二元期权和差价合约交易的衍生品交易所。
问题：Jovanie Ruddock 为何被处罚？
回答：Ruddock 因提供关于与另一名 Nadex 会员关系的误导性信息、预先安排交易以及未能完全配合调查而受到处罚。
问题：Ruddock 被指控违反了哪些规则？
回答：Ruddock 违反了交易所规则 5.19(k)、5.19(b)、3.3(a) 以及会员确认和授权、Nadex 会员协议第 (h) 条。
问题：Ruddock 受到了哪些具体处罚？
回答：Ruddock 被处以 2,000 美元罚款，其 Nadex 会员资格被撤销，账户被终止，并被永久禁止在 Nadex 市场交易。
问题：预先安排交易为何违规？
回答：预先安排交易规避了订单在市场上公开竞争性投标的过程，破坏了市场的公平性和透明度，因此被 Nadex 规则禁止。
