背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.）（纳斯达克代码：IBKR）近日向美国证券交易委员会（SEC）提交了2021年年报，其中包含对“逼空”反垄断诉讼的最新进展说明。
2021年1月下旬起，超过三十起联邦集体诉讼在不同司法管辖区被提起，针对多家券商及其他市场参与者，指控被告在限制GameStop Corp.及其他公司股票和期权交易方面行为不当。这些交易在2021年1月出现了异常波动，被称为“与Reddit相关的逼空”。多数案件主张联邦反垄断索赔，包括指控被告之间非法垄断共谋，以及各类州和联邦证券相关索赔。IB LLC及其关联公司在若干集体诉讼中被列为被告。
关键要点
- 这些案件被合并为多地区诉讼（MDL），并于2021年4月1日移送至佛罗里达南区法院进行预审程序。
- 2021年5月18日，法院将案件分为四组：反垄断索赔、针对Robinhood实体的州法索赔、针对其他被告的州法索赔、联邦证券法索赔。
- 2021年7月13日，原告自愿撤回了针对Robinhood实体的案件。
- 2021年7月26日，反垄断组和其他券商组的合并起诉书提交。IB LLC在反垄断起诉书和两起初始联邦证券组起诉书中被列为被告，但未出现在其他券商组起诉书中。
- 2021年8月30日，IB LLC及其他反垄断合并起诉书中的被告提出驳回动议。
- 2021年11月17日，法院批准了被告的驳回动议，但允许原告提交最终修订起诉书。
- 2022年1月20日，原告提交修订合并起诉书，未将IB LLC列为被告。联邦证券组的首席原告律师于2021年11月30日提交的合并起诉书也未包含IB LLC。
- 因此，IB LLC不再是任何“逼空”集体诉讼的当事方。
影响解读
IB LLC从“逼空”诉讼中退出，消除了盈透证券面临的一项重大法律不确定性。此前，该公司因在2021年1月市场剧烈波动期间限制某些股票和期权的交易而受到审查。虽然诉讼并未直接导致对IB LLC的处罚，但作为被告的潜在成本和声誉风险一直存在。如今，随着IB LLC不再被列为被告，公司可以将更多资源集中于业务运营，而无需分散精力应对该诉讼。不过，其他被告仍面临类似索赔，案件的整体进展仍值得关注。
关键对比表格
| 案件组别 | IB LLC是否被列为被告 | 状态 |
|---|---|---|
| 反垄断组 | 是（初始） | 2022年1月20日修订合并起诉书中未列名 |
| 其他券商组 | 否 | — |
| 联邦证券组 | 是（两起初始） | 2021年11月30日合并起诉书中未列名 |
| Robinhood组 | 否 | 2021年7月13日自愿撤回 |
未来展望
尽管IB LLC已不再是“逼空”诉讼的被告，但针对其他券商和市场参与者的案件仍在进行中。这些案件的结果可能对市场参与者在极端波动期间如何管理交易限制产生深远影响。此外，监管机构可能会继续关注此类事件，并可能出台新的规则或指引。盈透证券将继续关注事态发展，并评估其业务实践，以确保符合监管要求。
编辑总结
盈透证券子公司IB LLC成功从“逼空”集体诉讼中脱身，这标志着该公司在法律层面取得重要胜利。尽管诉讼曾引发市场对券商在极端行情下行为的广泛讨论，但IB LLC的退出表明其在此案中的责任未被原告继续追究。投资者应关注其他被告案件的进展，以及可能对行业产生的更广泛影响。
常见问题解答
问题：什么是“逼空”诉讼？
回答：“逼空”诉讼是指2021年1月GameStop等股票出现极端波动后，针对多家券商和市场参与者提起的集体诉讼，指控其不当限制交易，涉嫌反垄断和证券违规。
问题：IB LLC为何被列为被告？
回答：IB LLC因在2021年1月市场波动期间对GameStop等股票和期权交易实施限制，被原告在反垄断和联邦证券诉讼中列为被告。
问题：IB LLC是如何退出诉讼的？
回答：2021年11月法院驳回被告的动议后，原告于2022年1月提交的修订合并起诉书中未再将IB LLC列为被告，联邦证券组的合并起诉书也未包含IB LLC。
问题：IB LLC退出诉讼对盈透证券有何影响？
回答：消除了潜在的法律成本和声誉风险，使公司能更专注于业务运营，但其他被告的案件仍在进行中。
问题：其他被告的案件进展如何？
回答：其他被告仍面临类似索赔，案件仍在审理中，最终结果可能对行业产生广泛影响。
