背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Saxo Bank 是一家多资产投资专家，近日向其白标合作伙伴发出通知，宣布已为那些将 EMIR 终端客户报告义务委托给 Saxo 的合作伙伴进行了功能增强。所有交易衍生品的交易对手方，如果交易中至少有一方在欧盟和/或英国注册或授权，则须遵守欧洲市场基础设施监管条例（EMIR），向交易存储库（TR）报告衍生品（OTC 和 ETD）交易。当合作伙伴将终端客户的 EMIR 报告委托给 Saxo 时，Saxo 需要始终掌握终端客户的最新信息以履行监管义务。为此，Saxo 在 SaxoTools 和 Saxo CMS API 中新增了若干 EMIR 数据字段，以确保其 CRM 系统拥有正确的报告数据。
关键要点
Saxo Bank 此次新增的 EMIR 数据字段位于 Counterpart 层级下的 Encrypted Client Information 部分。这些字段也将通过 CMS API 提供。SaxoTools 和 CMS API 的手册将更新以反映这一变化。如果合作伙伴已将终端客户报告委托给 Saxo，其客户经理也将直接联系并告知此事。
此外，Saxo 近期还宣布了平台报告的增强功能：将在所有平台提供新的 Transaction report，该报告已面向 Saxo 直接客户提供，现将逐步向白标合作伙伴推出。同时，Saxo Bank 将于 4 月底向白标终端客户推出新版 Portfolio report，新版本包含对数字的更清晰解释，有望更直观易读。
影响解读
对于已将 EMIR 报告义务委托给 Saxo 的白标合作伙伴而言，新增数据字段意味着他们需要确保向 Saxo 提供终端客户的最新监管详细信息。这有助于 Saxo 的 CRM 系统保持准确数据，从而满足 EMIR 的报告要求。合作伙伴应及时更新其流程，以包含这些新字段，避免因信息缺失或过时而导致合规风险。
同时，Transaction report 和 Portfolio report 的增强功能将提升白标合作伙伴及其终端客户的报告体验，使交易和投资组合信息更加透明和易于理解。
关键对比
| 项目 | 新增内容 | 适用对象 | 可用时间 |
|---|---|---|---|
| EMIR 数据字段 | 在 SaxoTools 和 Saxo CMS API 中新增字段，位于 Counterpart 层级 -> Encrypted Client Information | 已将 EMIR 终端客户报告委托给 Saxo 的白标合作伙伴 | 已生效 |
| Transaction report | 新交易报告 | 所有平台，先面向直接客户，现扩展至白标合作伙伴 | 已面向直接客户，白标逐步推出 |
| Portfolio report | 新版投资组合报告，包含更清晰的数字解释 | 白标终端客户 | 2023 年 4 月底 |
未来展望
Saxo Bank 持续优化其平台和工具，以帮助合作伙伴满足监管要求并提升报告透明度。随着 EMIR 数据字段的添加以及报告功能的增强，白标合作伙伴可以更高效地管理合规义务，并为其终端客户提供更优质的服务体验。未来，Saxo 可能会根据监管变化和客户反馈进一步更新其系统。
编辑总结
Saxo Bank 此次为 SaxoTools 和 Saxo CMS API 新增 EMIR 数据字段，并增强平台报告功能，体现了其对监管合规的重视以及对白标合作伙伴的支持。合作伙伴应尽快熟悉新字段并更新相关流程，以确保 EMIR 报告的准确性和及时性。同时，新版 Transaction report 和 Portfolio report 的推出将进一步提升报告的可读性和实用性。
常见问题解答
问题：哪些交易需要遵守 EMIR 报告要求？
回答：所有交易衍生品的交易对手方，如果交易中至少有一方在欧盟和/或英国注册或授权，则须遵守 EMIR，向交易存储库报告衍生品（OTC 和 ETD）交易。
问题：Saxo Bank 新增了哪些 EMIR 数据字段？
回答：新增字段位于 Counterpart 层级下的 Encrypted Client Information 部分，具体字段名称未在原文中列出，但可通过 SaxoTools 和 Saxo CMS API 访问。
问题：这些新字段在哪里可以找到？
回答：新字段位于 SaxoTools 的 Counterpart 层级 -> Encrypted Client Information 部分，同时也将通过 CMS API 提供。
问题：合作伙伴需要做什么来确保合规？
回答：对于所有新客户或现有客户信息更新时，合作伙伴需使用这些新字段提供终端客户的监管详细信息，并确保所有其他现有监管信息也是最新的。
问题：Saxo 近期还宣布了哪些报告增强功能？
回答：Saxo 将在所有平台提供新的 Transaction report，并计划于 4 月底向白标终端客户推出新版 Portfolio report，后者包含更清晰的数字解释。
