背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，佛罗里达南区法院（Florida Southern District Court）已批准Robinhood在涉及2021年1月逼空事件的诉讼中进行额外取证。相关命令于2024年1月23日发布。该诉讼源于一群交易员对Robinhood的指控，他们称Robinhood在所谓的“Meme股票”狂热高峰期施加交易限制，从而操纵了证券市场。Robinhood则打算证明，由散户投资者对“Meme股票”的投资所驱动的极端市场波动，导致了前所未有的抵押品要求，这迫使Robinhood实施了受到质疑的交易限制。
关键要点
根据最新法院命令，Robinhood可以在双方商定的日期亲自对NSCC（National Securities Clearing Corporation）代表进行取证。对于动议中指定的七家券商，Robinhood可以通过远程或虚拟方式对每家券商的一名代表进行取证，每家半天。这七家券商是：Apex；Axos；Interactive Brokers；TradeStation；E*TRADE；TD/Charles Schwab和Merrill Edge。这些公司在相关期间实施了类似的交易限制。对于动议中指定的六家股票发行人，Robinhood可以根据《联邦民事诉讼规则》30(d)(1)规定的时长要求，通过远程或虚拟方式对每家的一名代表进行取证。各方必须努力在2024年3月29日前完成所有取证。
影响解读
法院允许Robinhood对NSCC及七家券商进行取证，可能有助于Robinhood构建其抗辩理由，即交易限制是应对极端市场条件和清算所抵押品要求的必要措施，而非操纵市场。这些取证可能揭示其他券商在同期也采取了类似限制，从而支持Robinhood关于行业普遍应对措施的主张。此外，对六家股票发行人的取证可能涉及这些公司的沟通或行为，但命令未具体说明其相关性。整体而言，这一进展可能影响诉讼的走向，但最终责任认定仍需法院裁决。
关键对比表格
| 取证对象 | 取证方式 | 时长/要求 |
|---|---|---|
| NSCC代表 | 亲自 | 双方商定日期 |
| 七家券商代表（Apex, Axos, Interactive Brokers, TradeStation, E*TRADE, TD/Charles Schwab, Merrill Edge） | 远程或虚拟 | 每家半天 |
| 六家股票发行人代表 | 远程或虚拟 | 根据《联邦民事诉讼规则》30(d)(1) |
未来展望
各方须在2024年3月29日前完成所有取证。此后，诉讼可能进入下一阶段，包括即决判决动议或审判准备。取证结果可能影响双方的和解立场或审判策略。此案受到市场广泛关注，因其涉及散户投资者与券商在极端市场条件下的责任边界。
编辑总结
法院批准Robinhood额外取证，标志着2021年逼空事件相关诉讼进入证据收集的关键阶段。通过取证NSCC和七家券商，Robinhood试图证明其交易限制是应对市场极端波动的必要举措。案件结果可能对券商在类似市场事件中的行为标准产生影响。
常见问题解答
问题：Robinhood为什么被起诉？
回答：一群交易员指控Robinhood在2021年1月Meme股票狂热期间施加交易限制，操纵了证券市场。
问题：法院允许Robinhood对哪些机构进行取证？
回答：法院允许Robinhood对NSCC代表、七家券商（Apex、Axos、Interactive Brokers、TradeStation、E*TRADE、TD/Charles Schwab和Merrill Edge）以及六家股票发行人的代表进行取证。
问题：取证的方式和时长是什么？
回答：NSCC代表可亲自取证，日期由双方商定；七家券商代表可通过远程或虚拟方式取证，每家半天；六家股票发行人代表可通过远程或虚拟方式取证，时长根据《联邦民事诉讼规则》30(d)(1)确定。
问题：取证的截止日期是什么时候？
回答：各方必须努力在2024年3月29日前完成所有取证。
问题：Robinhood的抗辩理由是什么？
回答：Robinhood意图证明，由散户投资“Meme股票”驱动的极端市场波动导致了前所未有的抵押品要求，迫使其采取了受到质疑的交易限制。
