EminiFX 接管人与盈透证券法庭交锋，指控其协助庞氏骗局

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，电子交易巨头 Interactive Brokers（盈透证券）与针对庞氏骗局 EminiFX 诉讼中的法院指定接管人正在法庭上展开法律战。接管人 David A. Castleman 以 EminiFX, Inc. 接管人的身份，对 Interactive Brokers LLC（“IBKR”）提起诉讼，指控该券商疏忽及协助违反信托义务。

接管人由纽约南区美国地方法院法官 Valerie E. Caproni 任命。2022 年 5 月 11 日，美国商品期货交易委员会（CFTC） 对 Alexandre 等人及 EminiFX 提起民事诉讼（案号 11-cv-03822），指控 EminiFX 被其领导层作为庞氏骗局运营。

关键要点

接管人已清除所有前 EminiFX 领导层，控制业务，并针对 IBKR 提起诉讼，旨在仅为 EminiFX 客户追回损失。接管人强调，所有不法分子均被排除从本次诉讼中获得任何赔偿的可能性，一切将由纽约南区美国地方法院监督。

接管人指控，当 IBKR 于 2021 年 12 月和 2022 年 1 月批准 Alexandre 将数百万美元存入其个人账户时（其中大部分随后损失），IBKR 知道这些资金来自 EminiFX 客户。此外，接管人称 IBKR 通过尽职调查和调查，知道或应当知道 EminiFX 正作为庞氏骗局运营。

根据起诉书，数万名向 EminiFX 存款的个人因 IBKR 的不当行为和不作为而受损，IBKR 明知并实质性协助 Alexandre 将超过 900 万美元的 EminiFX 投资者资金非法存入其在 IBKR 的个人账户。接管人声称，Alexandre 随后通过 IBKR 交易平台上的高风险投资以及 IBKR 自身的疏忽，损失了其中超过 700 万美元。截至 2022 年 7 月 6 日，接管人从 Alexandre 的 IBKR 个人账户中仅为客户追回 1,752,994.40 美元。

根据接管人在 CFTC 诉讼中提交的财务报告，截至接管人被任命接管 EminiFX 时，EminiFX 的总损失（不包括任何承诺利润）达 55,397,380 美元。

盈透证券回应

2025 年 1 月 9 日，Interactive Brokers 对起诉书作出回应。IBKR 辩称，接管人的权力受法院任命命令限制，这些命令并未授权其“仅为 EminiFX 客户利益”提出这些索赔。根据这些命令和接管法，接管人仅有权提出属于接管被告（即 EminiFX 和 Alexandre）并构成接管财产一部分的索赔。

该券商表示，接管人声称代表的 EminiFX“客户”并非接管被告，其任何索赔也不属于接管财产。受骗投资者从未成为接管诉讼的当事方，接管人无权以他们的名义起诉。接管人提起起诉的行为越权，是对其法院命令权力的不可允许的过度扩张。

最后，IBKR 称原告未能陈述严重疏忽、疏忽及协助和教唆违反信托义务的索赔。关于严重疏忽和疏忽，起诉书承认 IBKR 从未为 EminiFX 开设账户，且券商对非客户不负有义务，这本身就足以驳回这些索赔。关于协助和教唆索赔，IBKR 称同样没有依据。正如美国最高法院最近裁定，在正常业务过程中提供合法商品和服务不足以构成协助和教唆责任的基础。

关键对比表格

影响解读

此案凸显了在庞氏骗局案件中，接管人试图追究第三方金融机构责任的复杂性。若接管人胜诉，可能为类似案件树立先例，要求券商对客户资金来源进行更严格审查。然而，IBKR 的辩护基于既定的法律原则，即券商对非客户不负有义务，且提供合法服务不构成协助和教唆。案件结果可能影响未来金融机构在反洗钱和客户尽职调查方面的责任边界。

未来展望

该诉讼将继续在纽约南区法院审理。法院将需要裁定接管人是否有权代表 EminiFX 客户提出索赔，以及 IBKR 是否应对其行为负责。此案可能经历漫长的法律程序，包括可能的动议和上诉。最终判决将对接管人的权力范围以及金融机构在类似情况下的责任产生重要影响。

编辑总结

EminiFX 接管人与 Interactive Brokers 的法律冲突核心在于接管人是否有权代表客户索赔，以及 IBKR 是否在明知资金来自庞氏骗局的情况下允许存款并存在疏忽。案件结果将取决于法院对相关法律和任命命令的解释，值得持续关注。