ASIC 申请禁令：禁止 Royce Capital 等向澳洲投资者募资

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在向联邦法院申请命令，以限制 Royce Capital Investments Pty Ltd、Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd（RARE）、Louie Kortesis 和 Paul Chiodo 在澳大利亚为以下离岸基金进行广告、推广或接受资金：Royce Global Investments LP（注册于开曼群岛）、Royce Global Real Estate LP（注册于开曼群岛）以及 Royce Private Investments Fund LP（注册于美国特拉华州）。

ASIC 拟议的命令还将禁止 Royce Capital、RARE、Kortesis 先生和 Chiodo 先生在澳大利亚为一般金融产品进行广告、推广或接受资金。ASIC 指控，2025 年 8 月，Royce Capital 从五名澳大利亚自管养老金基金（SMSF）投资者处筹集了 153.6 万澳元，据称用于投资上述一家或多家离岸基金。此外，Chiodo 先生还因 Shield Master Fund 相关事宜成为联邦法院诉讼的对象。

关键要点

• ASIC 向联邦法院申请禁令，针对 Royce Capital、RARE、Louie Kortesis 和 Paul Chiodo。
• 禁令范围包括禁止为三家离岸基金（Royce Global Investments LP、Royce Global Real Estate LP、Royce Private Investments Fund LP）在澳广告、推广或接受资金。
• ASIC 还寻求更广泛禁令，禁止上述主体在澳为一般金融产品广告、推广或接受资金。
• ASIC 指控 Royce Capital 于 2025 年 8 月从五名澳大利亚 SMSF 投资者处筹集 153.6 万澳元。
• Paul Chiodo 另涉 Shield Master Fund 的联邦法院诉讼。

影响解读

若法院批准 ASIC 的申请，上述主体在澳大利亚的募资活动将受到直接限制，现有及潜在投资者可能面临资金无法继续投入或追回的不确定性。此案也凸显澳大利亚监管机构对离岸基金向本地投资者募资的审查力度，尤其是涉及自管养老金基金（SMSF）的投资。对于已投入资金的五名 SMSF 投资者而言，后续法律程序可能影响其投资回收路径。

关键对比

未来展望

联邦法院将审理 ASIC 的禁令申请，决定是否发布限制令。若禁令获批，相关主体在澳大利亚的金融产品推广和募资行为将受到法律约束。案件后续进展可能取决于法院对 ASIC 指控的认定，以及 Paul Chiodo 在 Shield Master Fund 诉讼中的情况。投资者应关注法院公告及 ASIC 的进一步行动。

编辑总结

ASIC 此次申请禁令，体现了其对离岸基金在澳募资活动的监管关注。案件核心在于 Royce Capital 等主体是否违规向澳大利亚 SMSF 投资者募集资金。随着联邦法院程序的推进，相关主体的募资能力及投资者权益保护将成为焦点。