CFTC 起诉 BeeOptions 等二元期权欺诈案，涉案逾 1.65 亿美元

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已宣布在美国德克萨斯州西区联邦法院提起民事执法诉讼，指控六名个人和四家公司运营欺诈性二元期权交易计划。该计划涉及在货币对、石油和其他商品上进行非法、场外二元期权交易，涉案金额超过 1.65 亿美元。CFTC 此次行动是在与至少其他九个国家的金融监管机构协调后采取的。

关键要点

CFTC 的起诉书指控，至少从 2013 年 5 月 1 日至 2018 年 4 月 29 日期间，三名加拿大兄弟——被告 David Cartu、Jonathan Cartu 和 Joshua Cartu——通过 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 等二元期权品牌网站，向零售客户营销、提供和销售非法场外二元期权。

起诉书称，Cartu 兄弟与两名居住在以色列的加拿大兄弟——被告 Leeav Peretz 和 Nati Peretz——运营主要位于以色列的呼叫中心，针对美国居民，承诺通过交易二元期权可“快速”获得“60% 至 85%”的回报。在 Cartu 和 Peretz 兄弟的指示下，招揽美国客户的经纪人虚假陈述其财务专长、薪酬结构、实际位置和身份，并谎称所提供的二元期权交易可盈利，而大多数客户实际上亏损。

同样被指控的还有德克萨斯州奥斯汀的 Ryan Masten 及其公司 BareIt Media LLC（以 SignalPush 名义经营），以及 All Out Marketing Limited、Blue Moon Investments, Ltd. 和 Orlando Union Inc.，这些离岸实体均由 Cartu 兄弟之一拥有和控制。

影响解读

CFTC 执法部门主任 James McDonald 表示：“本案指控的欺诈活动范围之广，只有为起诉它而组织的国际和国内合作能与之匹配。CFTC 致力于不仅利用我们的资源，还利用我们与国内外合作伙伴的广泛关系，根除我们衍生品市场中的不当行为。”

起诉书指控，客户并不知情的是，从 2015 年 9 月 26 日或之前开始，BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 提供的二元期权交易是在由 Cartu 兄弟和 Masten 开发和运营的互联网交易平台上执行的。Cartu 品牌的客户，以及后来由第三方运营的其他二元期权品牌的客户，通过各个二元品牌的网站访问 Cartu 平台。起诉书称，Cartu 兄弟和 Masten 通过被告实体控制这些交易，并操纵部分交易结果，迫使客户亏损并为自己产生利润。

起诉书还称，Cartu 兄弟运营了 Greymountain Management Limited，这是一家现已解散的“支付处理商”，主要营业地点在爱尔兰。Cartu 兄弟利用 Greymountain 为来自美国和其他地方的客户非法场外二元期权交易提供资金转移便利。通过 Greymountain 和其他相关实体，Cartu 兄弟处理了超过 1.65 亿美元的二元期权交易信用卡付款。起诉书进一步指控，Masten 和 SignalPush 向客户提供交易信号和自动交易服务，但未按要求向 CFTC 注册。

关键对比表格

未来展望

CFTC 在对被告的持续诉讼中，寻求追缴非法所得、民事罚款、为客户利益提供赔偿、永久注册和交易禁令，以及针对未来违反《商品交易法》行为的永久禁令。

CFTC 提醒受害者，赔偿令可能无法导致追回损失的资金，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC 表示将继续大力保护客户，确保违法者被追究责任。

CFTC 还指出，感谢 安大略证券委员会（OSC）在此事中的协助。今年早些时候，OSC 因涉及 700 多名安大略投资者和超过 140 万加元的证券法违规行为，对 Cartu 兄弟启动了诉讼程序。CFTC 还感谢并认可 美国证券交易委员会（SEC）、澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）、伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）、塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）、德国联邦金融监管局（BaFin）、爱尔兰中央银行、以色列证券管理局（ISA）、马耳他金融服务管理局（MFSA）、瑞士金融市场监管局（FINMA）和英国金融行为监管局（FCA）的协助。

编辑总结

本案凸显了二元期权领域跨境欺诈的复杂性和监管机构之间国际合作的重要性。CFTC 的执法行动不仅针对直接销售非法产品的品牌，还涉及交易平台运营、支付处理和信号服务等环节。投资者应警惕任何承诺高额快速回报的二元期权交易，并核实相关平台和个人的监管注册状态。