背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）今日宣布，已撤销Phy Capital Investments LLC的商品池操作商（CPO）和商品交易顾问（CTA）注册，以及其所有者Fabio Bretas de Freitas的关联人员注册。
监管机构于今年5月对Phy Capital和Bretas启动了撤销程序。CFTC判决官Kavita Kumar Puri于2020年8月31日发布了一项缺席初步决定，该决定于2020年9月30日最终生效。Puri认定，根据美国纽约南区地方法院的一项命令，Phy Capital和Bretas因法定取消资格而不得在CFTC注册。
关键要点
- CFTC撤销了Phy Capital的CPO和CTA注册，以及Bretas的关联人员注册。
- 撤销基于纽约南区地方法院2019年10月的命令，该命令认定被告存在欺诈行为。
- 法院命令被告支付1260万美元民事罚款、462万美元赔偿及判决前利息，并没收575万美元非法所得。
- 被告被永久禁止在CFTC监管市场进行交易。
- Bretas还因共谋商品欺诈和电汇欺诈被定罪，进一步导致其注册资格被取消。
影响解读
此次撤销注册意味着Phy Capital和Bretas被永久排除在CFTC监管的衍生品市场之外，无法再从事商品池操作和商品交易顾问业务。这体现了CFTC对欺诈行为的零容忍态度，并强化了投资者保护。同时，该决定也警示市场参与者，违反联邦商品法律将面临严重的职业禁入和财务处罚。
关键对比表格
| 处罚类型 | 金额/内容 |
|---|---|
| 民事罚款 | 1260万美元 |
| 赔偿及判决前利息 | 462万美元 |
| 没收非法所得 | 575万美元 |
| 交易禁令 | 永久禁止在CFTC监管市场交易 |
| 注册撤销 | CPO、CTA及关联人员注册 |
未来展望
随着注册资格的撤销，Phy Capital和Bretas将无法再参与CFTC监管的市场活动。此案也提醒投资者在选择商品池和交易顾问时需谨慎核查其注册状态和合规记录。CFTC预计将继续严厉打击类似欺诈行为，维护市场诚信。
编辑总结
CFTC此次撤销注册的决定是基于法院对Phy Capital和Bretas欺诈行为的最终判决，彰显了监管机构对违法行为的严厉惩处。投资者应引以为戒，选择受监管且合规的机构进行投资。
常见问题解答
问题：CFTC是什么机构？
回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。
问题：Phy Capital被撤销了哪些注册？
回答：Phy Capital的商品池操作商（CPO）和商品交易顾问（CTA）注册被撤销，其所有者Fabio Bretas de Freitas的关联人员注册也被撤销。
问题：为什么CFTC要撤销他们的注册？
回答：因为美国纽约南区地方法院认定他们存在欺诈行为，包括虚假陈述和挪用客户资金，导致法定取消资格。
问题：法院对Phy Capital和Bretas处以哪些处罚？
回答：法院命令他们支付1260万美元民事罚款、462万美元赔偿及判决前利息，并没收575万美元非法所得，同时永久禁止他们在CFTC监管市场交易。
问题：Bretas还被定罪了吗？
回答：是的，Bretas因共谋商品欺诈和电汇欺诈被定罪，这也是CFTC撤销其注册资格的原因之一。
