背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，瑞士金融市场监管局（FINMA）今日宣布，已修订针对BSI在1MDB执法案件中的利润没收估算。FINMA对2016年1MDB案中BSI的利润没收进行了更精确的重新评估，将没收金额从最初的9500万瑞士法郎调整为7000万瑞士法郎。在重新评估时，FINMA考虑了与1MDB相关业务关系中违反监管法密切相关的银行收入和成本，并参考了关于利润没收的新判例，包括联邦行政法院2019年11月的判决。
关键要点
- FINMA将BSI在1MDB案中的利润没收金额从9500万瑞士法郎下调至7000万瑞士法郎。
- 调整基于对银行收入和成本的重新评估，并考虑了联邦行政法院2019年11月的判决。
- FINMA于2015年对BSI启动执法程序，2016年5月结束，认定BSI在1MDB相关业务中严重违反反洗钱规定。
- BSI曾就2016年决定中关于反洗钱失败的部分向联邦行政法院提出上诉，法院确认了严重违规，但驳回了利润没收计算方式。
- FINMA还结束了对个人的执法程序，其中两人被处以数年行业禁入，四人受到谴责。
影响解读
此次利润没收金额的修订反映了FINMA在执法实践中对利润计算方法的调整，尤其是对相关收入和成本的考量。这一变化可能影响未来类似案件的利润没收计算标准。对于BSI而言，虽然没收金额降低，但该案现已结案，消除了部分不确定性。同时，FINMA对个人的执法程序结束，其中行业禁入等处罚显示了监管机构对个人责任的追究。
关键对比
| 项目 | 原决定 | 修订后 |
|---|---|---|
| 利润没收金额 | 9500万瑞士法郎 | 7000万瑞士法郎 |
| 依据 | 2016年决定 | 考虑新判例及成本收入 |
未来展望
随着BSI案利润没收金额的最终确定，该执法案件正式结案。FINMA对个人的执法程序也已结束，但其中两起行业禁入案件仍待联邦行政法院裁决。未来，FINMA可能会继续依据新判例调整利润没收计算方法，并加强对个人责任的追究。
编辑总结
FINMA对BSI在1MDB案中的利润没收金额进行修订，体现了监管机构在执法过程中对利润计算的精细化考量。此案结案为BSI带来了一定确定性，同时也展示了FINMA对反洗钱违规行为的持续关注。个人执法程序的结束及行业禁入处罚，进一步强调了个人在合规中的责任。
常见问题解答
问题：FINMA为什么修订BSI在1MDB案中的利润没收金额？
回答：FINMA更精确地重新评估了与违反监管法密切相关的银行收入和成本，并考虑了包括联邦行政法院2019年11月判决在内的新判例。
问题：修订后的没收金额是多少？
回答：修订后的没收金额为7000万瑞士法郎，原金额为9500万瑞士法郎。
问题：BSI在1MDB案中的违规行为有哪些？
回答：BSI被认定严重违反反洗钱规定，其董事会和执行委员会在明知风险的情况下，仍决定继续与1MDB相关的业务关系，且未充分澄清风险指标或控制风险。
问题：联邦行政法院对BSI案作出了什么判决？
回答：联邦行政法院在2019年11月的判决中确认了BSI严重违反监管法，但驳回了FINMA关于利润没收计算的部分。
问题：FINMA对个人的执法程序结果如何？
回答：FINMA结束了对个人的执法程序，其中两人被处以数年行业禁入，一人被认定严重违反监管法但未采取进一步措施，另一人承诺不再担任管理职位后结案，另有四人受到谴责。
