背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易诉讼，近日由南华克刑事法院（Southwark Crown Court）作出没收令。法官Her Honour Judge Korner, CMG, QC裁定Choucair需支付总计3,893,964.82英镑的没收令款项，并额外承担403,552英镑的起诉费用。
该案源于2013至2014年间，Choucair与UBS AG伦敦办公室前高级合规官Fabiana Abdel-Malek合谋，利用Abdel-Malek职务获取的内幕信息进行交易。2019年6月，Choucair因五项内幕交易罪名被判处三年监禁。两人曾提出上诉，但于2020年12月被上诉法院驳回。
关键要点
- 没收令金额：3,893,964.82英镑，需在2021年3月1日前支付，否则将面临5年默认监禁。
- 起诉费用：Choucair还需向FCA支付403,552英镑。
- 非法获利：五项内幕交易指控涉及利润约140万英镑，但没收令金额更高，因法院依据《2002年犯罪收益法》推定其他交易利润亦为犯罪所得。
- 同案犯：Fabiana Abdel-Malek已于2020年8月被判处没收令34,194.53英镑，并于2020年9月10日全额付清。
- 上诉失败：两人以FCA披露不充分为由上诉，但上诉法院于2020年12月驳回，认定无违规或不公。
影响解读
本案彰显了英国监管机构对市场滥用行为的严厉打击。FCA执法与市场监督执行董事Mark Steward表示：“这一没收令意味着Choucair先生必须交出内幕交易定罪后的巨额非法交易利润。今天的命令表明，内幕交易没有回报。”
没收金额超过已起诉罪行的利润，体现了《2002年犯罪收益法》的推定原则，即法院可假定被告的其他交易利润也来自犯罪所得。此举对潜在违法者形成强烈威慑，并强化了合规岗位的信任责任。Abdel-Malek作为UBS合规官滥用职权，也提醒金融机构需加强内部管控。
关键对比
| 项目 | Walid Choucair | Fabiana Abdel-Malek |
|---|---|---|
| 角色 | 日间交易员 | UBS前高级合规官 |
| 定罪 | 五项内幕交易罪，2019年6月判三年监禁 | 内幕交易罪（具体刑期未披露） |
| 没收令金额 | 3,893,964.82英镑 | 34,194.53英镑 |
| 起诉费用 | 403,552英镑 | 未提及 |
| 支付状态 | 需在2021年3月1日前支付 | 2020年9月10日全额付清 |
未来展望
Choucair需在2021年3月1日前支付没收令款项，否则将面临5年默认监禁。此案可能促使FCA进一步利用犯罪收益法追缴非法所得，即使相关交易未被起诉。金融机构也可能因此加强合规监控，防止内部信息泄露。此外，上诉法院的驳回决定巩固了FCA在调查和起诉内幕交易中的程序权威。
编辑总结
本案是英国监管机构打击内幕交易的又一重要胜利。高额没收令和诉讼费用不仅剥夺了违法者的非法利润，还传递出“犯罪无利可图”的明确信号。随着FCA持续运用《2002年犯罪收益法》的推定权力，市场参与者应警惕任何基于非公开信息的交易行为，合规机构更需严防内部人员滥用职权。
常见问题解答
问题：Walid Choucair被要求支付多少金额？
回答：Choucair被要求支付3,893,964.82英镑的没收令款项，并额外承担403,552英镑的起诉费用。
问题：Choucair的非法获利是多少？
回答：五项内幕交易指控涉及的利润约为140万英镑，但没收令金额更高，因为法院依据《2002年犯罪收益法》推定其他交易利润也属于犯罪所得。
问题：Fabiana Abdel-Malek在本案中的角色是什么？
回答：Abdel-Malek是UBS伦敦办公室的前高级合规官，她利用职务之便获取内幕信息，并通过预付费手机传递给她的家庭朋友Choucair。
问题：Choucair和Abdel-Malek的上诉结果如何？
回答：他们以FCA披露不充分为由提出上诉，但上诉法院于2020年12月驳回了上诉，认定没有违规或不公平。
问题：如果Choucair未按时支付没收令会怎样？
回答：如果Choucair未在2021年3月1日前支付，他将需要服5年默认监禁。
