背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，新西兰金融市场管理局（FMA）已指示外汇及差价合约经纪商 Rockfort Markets 删除或修改其社交媒体渠道和网站上的误导性广告陈述。该监管机构认为，Rockfort 在 Facebook 广告和网站上的一些陈述给人衍生品交易“安全”的印象，或者没有平衡地展示风险。FMA 表示，衍生品交易，尤其是 Rockfort 作为衍生品发行人提供的差价合约（CFD），本质上具有高风险。
关键发现
FMA 发现 Rockfort 网站上还有其他可能误导投资者或缺乏依据的陈述，包括：
- 声称交易衍生品是“安全”的或没有充分披露风险；
- 其他未具体说明但可能误导的陈述。
此外，FMA 指出，受监管金融产品要约的广告必须包含产品披露声明（PDS）可获取的显著提示。Rockfort 的某些广告未包含该提示，其他广告则与 PDS 不一致。
监管违规
据监管机构称，Rockfort 的材料可能违反《金融市场行为法》（FMC Act），特别是“公平交易”条款和受监管要约的广告要求。FMA 最初向 Rockfort 提出了关切，该公司采取了一些步骤修改或删除广告材料，但监管机构认为其关切仅得到部分解决。
指令要求
FMA 根据 FMC Act 第 468 条向 Rockfort 发出了指令，要求该公司删除或修改指定的营销材料。该公司还必须确保类似及未来的营销材料符合要求。在指令发出后，Rockfort 已向 FMA 认证其所有当前广告已删除或修订以符合指令。该公司必须在三个月内再次认证其所有营销材料符合指令要求。
行业背景
去年 7 月，FMA 发布了一份关于衍生品发行人行业的报告，指出了该行业的关键风险，并强调了未来改善行业合规的重点领域。监管机构还在考虑行业对其拟议的金融产品广告指南的反馈。
编辑总结
新西兰 FMA 对 Rockfort Markets 的指令凸显了监管机构对金融产品广告中风险披露和公平交易的高度关注。衍生品交易的高风险性质要求广告必须平衡展示风险，并包含必要的披露提示。此案也反映了 FMA 对衍生品发行人行业的持续监管力度，未来可能出台更具体的广告指南。
常见问题解答
问题：Rockfort Markets 被新西兰 FMA 要求做什么？
回答：FMA 要求 Rockfort Markets 删除或修改其社交媒体和网站上的误导性广告陈述，并确保未来营销材料符合《金融市场行为法》的要求。
问题：FMA 认为 Rockfort 的广告存在哪些问题？
回答：FMA 认为某些广告给人衍生品交易“安全”的印象或未平衡展示风险，部分广告未包含产品披露声明（PDS）提示，且其他广告与 PDS 不一致。
问题：Rockfort 可能违反了哪些法律条款？
回答：Rockfort 的材料可能违反《金融市场行为法》的“公平交易”条款和受监管要约的广告要求。
问题：FMA 采取了什么具体行动？
回答：FMA 根据 FMC Act 第 468 条向 Rockfort 发出指令，要求其删除或修改指定营销材料，并确保未来材料合规。Rockfort 已认证当前广告合规，并需在三个月内再次认证。
问题：此事件对衍生品行业有何影响？
回答：此事件表明 FMA 对衍生品发行人广告合规的严格监管，可能推动行业更注重风险披露和公平交易，未来可能出台更具体的广告指南。
