背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院许可，可以向英国外汇公司ATC Brokers发出传票，以收集与针对7500万美元庞氏骗局Oasis International的诉讼相关的信息。本周早些时候，佛罗里达中区法院地方法官Sean P. Flynn发布命令，批准了CFTC的传票请求。
回顾2019年4月15日，CFTC曾提起紧急单方面诉讼，以制止一个据称违反《商品交易法》反欺诈和注册条款的7500万美元庞氏骗局。同日，法院发布了法定限制令，禁止被告提取、转移、移除、挥霍和处置资产，并任命了接管人Burton W. Wiand。
关键要点
- CFTC获得法院授权，可向ATC Brokers及相关实体和个人发出传票。
- Oasis庞氏骗局涉及从超过700名美国居民处募集和挪用资金，用于零售外汇合约的集合投资。
- 池资金被转移至英国的一个外汇交易账户。
- 接管人于2021年3月31日提出动议，要求批准其聘请临时律师，以进一步调查和追究对ATC Brokers Ltd.及相关个人的索赔。
- 法院于2021年4月20日批准了接管人的动议。
- CFTC寻求进行第三方取证，以获取与接管人动议相关的信息。
影响解读
CFTC获准发出传票，意味着监管机构可以强制ATC Brokers提供与Oasis骗局相关的文件和证词。ATC Brokers可能被指控与Oasis及其负责人共谋欺诈。ATC Brokers Ltd.是一家英国经纪公司，总部位于伦敦，在美国也有业务。其关联公司ATC Brokers（ATC US）位于加利福尼亚州格伦代尔，是CFTC注册的介绍经纪商，也是美国全国期货协会（NFA）的成员。ATC US的首席执行官David Manoukian是CFTC注册的关联人员，也是NFA的负责人和外汇关联人员。尽管ATC US和Manoukian目前不是本案被告，但CFTC对其负有监管责任。
关键对比
| 实体 | 注册状态 | 角色 |
|---|---|---|
| ATC Brokers Ltd. (ATC UK) | 英国经纪公司 | 可能共谋 |
| ATC Brokers (ATC US) | CFTC注册介绍经纪商，NFA成员 | 关联公司 |
| David Manoukian | CFTC注册关联人员，NFA负责人 | ATC US首席执行官 |
未来展望
CFTC现在可以继续发出传票，以获取与ATC实体相关的索赔和可能抗辩的信息。这一进展可能为针对ATC Brokers的潜在执法行动或民事诉讼铺平道路。案件仍在进行中，后续发展值得关注。
编辑总结
CFTC成功获得法院授权，向英国外汇公司ATC Brokers发出传票，以调查其与Oasis庞氏骗局的潜在关联。此举显示监管机构在跨境调查中积极行使权力，并可能对ATC Brokers及其关联实体产生重大影响。案件涉及超过700名美国投资者，凸显了外汇投资欺诈的严重性。
常见问题解答
问题：CFTC为什么要求向ATC Brokers发出传票？
回答：CFTC寻求收集与Oasis International庞氏骗局相关的信息，以调查ATC Brokers可能在该骗局中的角色。
问题：Oasis International庞氏骗局涉及多少资金？
回答：该骗局涉及约7500万美元，资金来自超过700名美国居民。
问题：ATC Brokers Ltd.和ATC Brokers (ATC US)是什么关系？
回答：ATC Brokers Ltd.是一家英国经纪公司，与位于加利福尼亚州的ATC Brokers (ATC US)有关联。ATC US是CFTC注册的介绍经纪商，也是NFA成员。
问题：David Manoukian是谁？
回答：David Manoukian是ATC US的首席执行官，也是CFTC注册的关联人员和NFA的负责人及外汇关联人员。
问题：法院已经批准了传票请求吗？
回答：是的，佛罗里达中区法院地方法官Sean P. Flynn已发布命令，批准了CFTC的传票请求。
