背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月27日对Citibank, N.A.和Citigroup Global Markets Limited（统称花旗）提起并和解了指控，因其未能遵守掉期交易商关于向掉期数据存储库（SDR）报告法律实体标识符（LEI）信息的某些要求，以及相关的监管失职。该命令还指控花旗违反了2017年CFTC命令中关于报告和监管失职的停止令条款。
关键要点
该命令对花旗处以100万美元的民事罚款，这一金额反映了对花旗与执法部门调查的实质性合作及主动补救的认可。命令还要求花旗停止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规的行为，并强制其遵守某些承诺，包括向SDR提供修正后的掉期数据，以及向CFTC更新其整改工作进展。
具体而言，命令认定，在2013年至2019年11月期间，花旗通过第三方报告服务提供商报告某些掉期交易时，错误地将交易对手标识符报告为“Name Withheld”，而非报告有效的LEI或符合CFTC可用无行动豁免的隐私法标识符。
影响解读
根据命令，这些失误部分归因于花旗未能勤勉地监督报告服务提供商，部分归因于花旗花费超过18个月才完成内部系统升级，以便通过报告服务提供商正确报告交易对手标识符信息。命令进一步认定，至少到2020年9月，花旗未能满足CFTC可用无行动豁免的回填条件，未能在无行动豁免到期后30天内将活跃交易的LEI回填至SDR，也完全未能回填已到期或终止交易的LEI。命令还认定，花旗持续的LEI报告失误部分源于其未能勤勉地监督其掉期交易商活动中的LEI掉期数据报告。
关键对比：2017年命令与2021年命令
| 项目 | 2017年命令 | 2021年命令 |
|---|---|---|
| 民事罚款 | 55万美元 | 100万美元 |
| 违规行为 | 未能正确报告LEI数据；未能建立必要电子系统与程序；未能纠正已报告LEI数据中的错误；未能勤勉履行LEI掉期数据报告的监管职责 | 未能正确报告LEI；未能勤勉履行LEI掉期数据报告的监管职责；违反2017年命令的停止令条款 |
| 附加要求 | 停止并终止违反CFTC法规 | 停止并终止进一步违规；遵守承诺，向SDR提供修正后的掉期数据并更新整改情况 |
未来展望
花旗需遵守命令中的承诺，包括向SDR提供修正后的掉期数据，并向CFTC更新其整改工作。CFTC将继续监督花旗的合规情况，以确保其遵守《商品交易法》和CFTC法规。此案也提醒其他掉期交易商，必须勤勉监督报告服务提供商，并确保及时准确地报告LEI信息。
编辑总结
CFTC对花旗的处罚凸显了掉期数据报告中LEI合规的重要性，以及未能纠正先前违规行为的后果。花旗因合作与补救获得罚款减免，但需继续完成整改。市场参与者应引以为戒，加强数据报告和监管合规。
常见问题解答
问题：CFTC对花旗的罚款金额是多少？
回答：CFTC对花旗处以100万美元的民事罚款。
问题：花旗被指控的违规行为是什么？
回答：花旗未能遵守掉期交易商关于向掉期数据存储库报告法律实体标识符（LEI）信息的要求，并存在相关监管失职，还违反了2017年CFTC命令的停止令条款。
问题：2017年CFTC对花旗的处罚是什么？
回答：2017年，CFTC对花旗处以55万美元民事罚款，并要求其停止违反CFTC法规，因其未能正确报告LEI数据等。
问题：花旗具体如何错误报告LEI？
回答：在2013年至2019年11月期间，花旗通过第三方报告服务提供商报告某些掉期交易时，将交易对手标识符报告为“Name Withheld”，而非有效的LEI或符合无行动豁免的隐私法标识符。
问题：花旗需要采取哪些补救措施？
回答：花旗需停止进一步违规，遵守承诺向SDR提供修正后的掉期数据，并向CFTC更新其整改工作进展。
