背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Yukom Communications及其关联公司和个人提起的大规模二元期权欺诈诉讼取得新进展。2021年9月30日，伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood发布备忘录意见和命令，驳回了被告Yakov Cohen的撤诉动议。这意味着Cohen必须对CFTC的起诉状作出回应。
CFTC指控被告违反《商品交易法》（CEA）及其实施条例，通过Yukom企业集团针对美国境内外客户实施欺诈性二元期权交易计划。除Cohen外，其他被告均未出庭，法院已对其作出缺席判决。
关键要点
- 法院驳回Yakov Cohen的撤诉动议，案件将继续审理。
- CFTC指控Cohen与Yossi Herzog共同创立Yukom、Linkopia、WSB、Wirestech和Zolarex，构成共同企业。
- 被告被指未将客户订单接入合法交易所，而是作为交易对手方，与客户利益对立，客户亏损时被告获利。
- Cohen被指控作为控制人，亲自面试并雇佣经纪人，控制企业网站内容，网站包含虚假陈述。
- 法院认定CFTC的指控符合Rule 9(b)的详细要求，并合理推断Cohen对欺诈及非法场外交易负有责任。
影响解读
此裁决对CFTC而言是一次程序性胜利，确认了其针对复杂跨国欺诈计划的指控具备足够细节。法院强调，鉴于欺诈计划规模庞大且持续多年，起诉状提供整体运营的详细概述而非具体列举每项欺诈实例是适当的，符合Rule 9(b)的灵活要求。
对Cohen而言，他必须在下达命令后14天内提交答辩状。若最终被认定违反CEA，可能面临民事罚款、返还非法所得及禁令等处罚。此案也向二元期权行业发出信号：美国监管机构将持续追究境外公司针对美国客户的欺诈行为。
关键对比：被告应诉情况
| 被告 | 是否出庭 | 法院处理 |
|---|---|---|
| Yakov Cohen | 是 | 撤诉动议被驳回，需应诉 |
| Yossi Herzog | 否 | 缺席判决 |
| Lee Elbaz | 否 | 缺席判决 |
| Shalom Peretz | 否 | 缺席判决 |
| Yukom Communications Ltd等公司 | 否 | 缺席判决 |
未来展望
Cohen需在14天内提交答辩状。随后案件将进入证据开示和庭审阶段。CFTC可能寻求对Cohen的民事处罚、永久禁令及赔偿。由于其他被告已缺席，Cohen成为唯一积极抗辩的被告，其抗辩策略和案件进展值得关注。此案结果可能对类似二元期权欺诈案件的追责提供判例参考。
编辑总结
Yukom二元期权欺诈案是CFTC打击跨境金融欺诈的重要案件。法院驳回Cohen的撤诉动议，表明监管机构在起诉复杂欺诈计划时，只要提供足够详细的整体运营描述，即可满足联邦诉讼规则的要求。此案也提醒投资者，二元期权交易存在高风险，且许多平台可能未受监管，甚至与客户对赌。投资者应选择受监管的交易所进行交易。
常见问题解答
问题：Yakov Cohen是谁？
回答：Yakov Cohen是Yukom Communications的创始人之一，以色列公民。CFTC指控他与Yossi Herzog共同创立并控制Yukom企业集团，该集团涉嫌实施大规模二元期权欺诈。
问题：CFTC对Yukom企业集团的指控是什么？
回答：CFTC指控被告违反《商品交易法》，通过未注册的场外二元期权交易计划欺诈客户。被告未将客户订单接入合法交易所，而是作为交易对手方，与客户利益对立，并通过虚假陈述招揽客户。
问题：为什么法院驳回了Cohen的撤诉动议？
回答：法院认为CFTC的起诉状符合Rule 9(b)的详细要求，提供了欺诈的具体陈述、被告获利方式及操纵客户的手段。鉴于欺诈计划规模庞大且持续多年，起诉状提供整体运营概述而非具体实例是适当的。
问题：其他被告的情况如何？
回答：除Cohen外，其他被告包括Yukom、Linkopia、Wirestech、WSB、Zolarex、Herzog、Elbaz和Peretz均未出庭，法院已根据联邦民事诉讼规则第55(a)条对其作出缺席判决。
问题：Cohen接下来面临什么？
回答：Cohen必须在法院命令后14天内提交答辩状。若未能成功抗辩，可能面临民事罚款、返还非法所得及禁令等处罚。案件将继续审理。
