背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及大规模二元期权欺诈的案件取得程序性进展。根据向德克萨斯西区法院提交的最新文件，CFTC 已对 Leeav Peretz、Nati Peretz、Blue Moon Investments Ltd 及 Orlando Union Inc 取得缺席判决。法院因上述被告未能及时答辩、申诉或以其他方式抗辩而作出该等命令。
该诉讼共点名10名被告，包括6名个人和4家公司，指控其运营欺诈性二元期权交易计划，涉及在货币对、石油及其他商品上进行非法场外二元期权交易，金额超过1.65亿美元。
关键要点
- CFTC 对 Leeav Peretz、Nati Peretz、Blue Moon Investments Ltd 和 Orlando Union Inc 取得缺席判决。
- 案件共涉及10名被告，包括 Cartu 三兄弟（David Cartu、Jonathan Cartu、Joshua Cartu）及 Masten 等。
- 涉嫌在2013年5月1日至2018年4月29日期间，通过 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 等品牌向美国零售客户营销、提供和销售非法场外二元期权。
- 被告被指控运营位于以色列的电话呼叫中心，承诺“60-85%”的“快速”回报，针对美国居民实施欺诈。
- Cartu 兄弟和 Masten 被指控控制交易并操纵部分交易结果，迫使客户亏损以自利。
- 通过 Greymountain Management Limited 等实体处理了超过1.65亿美元的信用卡支付。
- Blue Moon Investments Ltd 在塞舌尔注册，Orlando Union Inc 在伯利兹注册，均未在 CFTC 注册。
影响解读
此次缺席判决意味着法院可能认可 CFTC 对上述被告的指控成立，为后续救济措施铺平道路。CFTC 在持续诉讼中寻求追缴非法所得、民事罚款、向客户返还资金、永久注册和交易禁令，以及永久禁止未来违反《商品交易法》的行为。
该案凸显了美国监管机构对跨境二元期权欺诈的执法力度，尤其是针对利用离岸实体和支付处理商掩盖资金流向的行为。对于零售投资者而言，此案再次警示场外二元期权交易的高风险及不受监管平台可能涉及的欺诈行为。
关键对比表格
| 被告实体 | 注册地 | 注册时间 | 在计划中的角色 | CFTC 注册状态 |
|---|---|---|---|---|
| Blue Moon Investments Ltd | 塞舌尔 | 2012年12月6日 | 用于运营 Cartu 平台，包括开户、签订协议，以及转移、持有和隐藏资金 | 从未注册 |
| Orlando Union Inc | 伯利兹 | 2010年10月18日 | 用于运营 Cartu 平台，包括开户、签订协议，以及转移、持有和隐藏资金 | 从未注册 |
未来展望
CFTC 对 Blue Moon Investments 等被告的缺席判决是该案的重要一步，但针对其他被告的诉讼仍在继续。未来法院可能就救济措施作出裁决，包括追缴非法所得和民事罚款。此案也可能促使监管机构进一步关注离岸二元期权交易平台及支付处理商的合规问题。
编辑总结
CFTC 对 Blue Moon Investments 等被告取得缺席判决，标志着其对大规模二元期权欺诈案的执法取得进展。该案涉及复杂的跨境实体和支付网络，涉案金额巨大。投资者应警惕承诺高回报的二元期权交易，并选择受监管的交易平台。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。
问题：什么是缺席判决？
回答：缺席判决是指被告未在法定时间内对原告的诉讼请求作出答辩或抗辩，法院因此作出对被告不利的判决。
问题：此案涉及哪些公司？
回答：此案涉及 Blue Moon Investments Ltd、Orlando Union Inc、Greymountain Management Limited 等公司，以及 BeeOptions、Glenridge Capital、Rumelia Capital 等二元期权品牌。
问题：CFTC 寻求哪些救济措施？
回答：CFTC 寻求追缴非法所得、民事罚款、向客户返还资金、永久注册和交易禁令，以及永久禁止未来违反《商品交易法》的行为。
问题：此案对投资者有何启示？
回答：投资者应警惕承诺高回报的二元期权交易，尤其是来自不受监管的离岸平台。选择受监管的交易平台可以降低欺诈风险。
