ASIC 重订零售场外衍生品发行人财务要求

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已重订一项关于零售场外（OTC）衍生品发行人财务要求的类别令，该命令原定于2022年10月1日自动废止。澳大利亚立法文书在未经采取保留措施的情况下，会在一段时间后自动失效，即“日落”条款。这一机制旨在确保文书保持最新状态，且仅在相关且适用时继续有效。

关键要点

新立法文书名为《ASIC 公司（零售场外衍生品发行人财务要求）文书 2022/705》，其中规定了向零售客户发行场外衍生品的发行人的财务要求。这些财务要求旨在确保澳大利亚金融服务持牌人拥有充足的财务资源，以按照《2001年公司法》合规运营其业务，并管理场外衍生品市场固有的运营风险。ASIC 将该文书的有效期定为五年。

财务要求内容

根据该文书，零售场外衍生品发行人必须遵守相关财务要求。原文未具体列出各项要求细节，但整体目标在于确保持牌人具备足够财务资源以合规运营并管理运营风险。

公众咨询

该文书是在通过2022年6月发布的《咨询文件 363：重订ASIC关于零售场外衍生品发行人财务要求的类别令》进行公众咨询后制定的。ASIC 收到一份针对 CP 363 的意见反馈，该反馈支持在不作重大修改的情况下重订该立法文书的建议。

影响解读

新文书的制定确保了零售场外衍生品发行人财务要求框架的连续性，避免了因原命令日落而可能出现的监管空白。对于澳大利亚金融服务持牌人而言，他们需要继续满足既定的财务要求，以合规运营并管理场外衍生品市场的运营风险。此举有助于维护市场稳定和保护零售客户利益。

未来展望

该文书有效期为五年，ASIC 将在未来适时评估其适用性。随着市场发展，ASIC 可能会根据实际情况调整财务要求，以确保监管框架持续有效并适应行业变化。

编辑总结

ASIC 重订零售场外衍生品发行人财务要求类别令，是维持监管连续性的常规举措。新文书在公众咨询后制定，基本延续原有要求，为市场提供了五年的确定性。发行人应继续遵守相关财务要求，确保业务合规并有效管理风险。