背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年9月7日发布通知，提醒所有明示信托的受托人或类似法律安排中担任同等职位的人员，需履行塞浦路斯明示信托及类似法律安排受益所有权登记册（CyTBOR）的注册义务。该通知旨在强调受托人根据相关法律和指令所承担的法律责任，并设定了明确的合规截止日期。
关键要点
CySEC在通知中明确指出以下关键要点：
- 受托人负有法律义务向CyTBOR提供《明示信托及类似法律安排受益所有权登记册指令》（简称“指令”）第5(3)、(4)、(5)和(6)段所要求的信息。
- 信息提供应尽快进行，且最迟不得晚于2022年10月7日。
- CySEC强调了2007年《防止和打击洗钱及恐怖融资法》（经修订，简称“AML/CFT法”）相关条款的规定。
- 根据AML/CFT法第62(1)条，所有义务实体在与明示信托或类似法律安排建立新业务关系时，若该安排需根据AML/CFT法第61C条注册受益所有权信息，则应收集CyTBOR的注册证明或受益所有权信息摘录。
影响解读
该通知对塞浦路斯境内的信托受托人及义务实体产生直接影响。受托人需在截止日期前完成注册，否则可能面临法律后果。义务实体在与信托建立业务关系时，需加强尽职调查，确保收集CyTBOR相关证明，以符合反洗钱法规。此举有助于提高受益所有权透明度，打击洗钱和恐怖融资活动。
关键对比
| 项目 | 要求 |
|---|---|
| 适用对象 | 明示信托的受托人或类似法律安排中同等职位人员 |
| 注册义务 | 提供指令第5(3)、(4)、(5)、(6)段所要求的信息 |
| 截止日期 | 2022年10月7日 |
| 义务实体要求 | 建立新业务关系时收集CyTBOR注册证明或信息摘录 |
未来展望
随着截止日期的临近，预计CySEC将加强监管力度，确保受托人遵守规定。未来，塞浦路斯可能会进一步完善受益所有权登记制度，并与欧盟其他成员国的标准保持一致。义务实体需持续关注相关法规更新，以保持合规。
编辑总结
CySEC此次通知重申了受托人在CyTBOR下的注册义务，并设定了明确的截止日期。义务实体在与信托建立业务关系时也需履行额外的尽职调查责任。这些措施体现了塞浦路斯在反洗钱和受益所有权透明度方面的持续努力。相关方应尽快采取行动，确保合规。
常见问题解答
问题：谁需要遵守CySEC的这项通知？
回答：所有明示信托的受托人或类似法律安排中担任同等职位的人员，以及根据AML/CFT法负有义务的实体。
问题：CyTBOR注册的截止日期是什么时候？
回答：受托人需尽快提供信息，最迟不得晚于2022年10月7日。
问题：义务实体在与信托建立业务关系时需做什么？
回答：根据AML/CFT法第62(1)条，义务实体应收集CyTBOR的注册证明或受益所有权信息摘录。
问题：如果未能按时注册会有什么后果？
回答：通知未明确具体处罚，但未履行法律义务可能导致监管处罚或其他法律后果。
问题：如何联系CySEC获取更多信息？
回答：可通过电子邮件 [email protected] 或电话 22506819 联系CySEC。
