背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于今日发布了2021年7月1日至2022年6月30日期间的年度许可报告。该报告概述了ASIC的许可和专业注册活动，讨论了许可流程的新变化和拟议变更，并指出了影响被许可方的其他工作。
报告期内，ASIC共批准了578个新牌照，同时有416份牌照申请被撤回或拒绝受理，558个牌照被取消，12个牌照被暂停。此外，21份专业注册申请被撤回，11份被拒绝。
关键要点
- 新牌照批准：578个
- 申请撤回或拒绝：416份
- 牌照取消：558个
- 牌照暂停：12个
- 专业注册申请撤回：21份
- 专业注册申请拒绝：11份
报告指出，与保险理赔和结算服务、债务管理以及企业集体投资工具（CCIVs）相关的监管改革影响了ASIC在此期间的许可活动和监管指导。
影响解读
自上次发布许可更新以来，金融监管机构评估局（FRAA）完成了对ASIC的首次审查，其中包括对ASIC许可职能的评估。FRAA的总体评估是，ASIC的许可职能大致有效，许可团队有能力，但受到有限资源和技术的一定制约。
在针对性访谈中，行业人士评论称许可门户老旧且不直观，有人指出该门户自2008年以来未曾改变。利益相关者指出，一旦申请提交，许可门户不会更新申请进度。申请人必须直接向许可团队寻求更新，而团队并不总是有资源回应。
ASIC的反馈也呼应了这些观点。ASIC员工调查发现，许多员工认为用于许可活动的软件和数字工具是“临时的”和“基础的”。在与ASIC高级许可工作人员的重点小组中，有人提出，更自动化的门户为减少人工处理并解决当前许可工作流程中的差距提供了明确机会。
关键对比表格
| 项目 | 数量 |
|---|---|
| 新牌照批准 | 578 |
| 申请撤回或拒绝 | 416 |
| 牌照取消 | 558 |
| 牌照暂停 | 12 |
| 专业注册申请撤回 | 21 |
| 专业注册申请拒绝 | 11 |
未来展望
报告指出，监管改革将继续影响ASIC的许可活动。FRAA的评估和行业反馈表明，ASIC的许可职能在资源和技术方面面临挑战。ASIC员工建议通过更自动化的门户来减少人工处理并解决工作流程中的差距。未来，ASIC可能会寻求改进其许可门户和数字工具，以提高效率和用户体验。
编辑总结
ASIC的年度许可报告揭示了其在2022财年的许可活动概况。尽管批准了578个新牌照，但撤销、取消和暂停的牌照数量也相当可观。监管改革和内部评估指出了ASIC在许可职能上的有效性，但也凸显了资源和技术限制。行业和员工的反馈一致认为，许可门户和数字工具需要现代化，以提高效率和透明度。未来，ASIC有望通过技术升级来优化许可流程。
常见问题解答
问题：ASIC在2022财年批准了多少个新牌照？
回答：ASIC在2022财年批准了578个新牌照。
问题：有多少牌照申请被撤回或拒绝？
回答：有416份牌照申请被撤回或拒绝受理。
问题：FRAA对ASIC许可职能的评估结论是什么？
回答：FRAA的总体评估是，ASIC的许可职能大致有效，许可团队有能力，但受到有限资源和技术的一定制约。
问题：行业对ASIC许可门户的主要反馈是什么？
回答：行业反馈称许可门户老旧且不直观，自2008年以来未曾改变，且不更新申请进度。
问题：ASIC员工对许可数字工具有何看法？
回答：ASIC员工调查发现，许多员工认为用于许可活动的软件和数字工具是“临时的”和“基础的”。
