背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，已对明尼苏达州因弗格罗夫高地的注册期货佣金商（FCM）CHS Hedging LLC 发出命令，同时提起并和解对其的指控。指控涉及反洗钱（AML）、风险管理、记录保存及监管方面的违规行为。
这些违规主要源于 CHS Hedging 未能实施充分的反洗钱计划，尤其是针对其一名客户控制的期货和期权交易账户。此外，CHS Hedging 未能对该客户的交易实施基于风险的限制。
关键要点
命令要求 CHS Hedging 支付 650 万美元民事罚款，并采取与违规相关的某些补救措施。
命令认定，2017年1月至2020年12月期间，CHS Hedging 的一名客户（客户A）拥有并控制一家牧场公司及其他相关业务，并从事投机交易，在 CHS Hedging 的牧场公司账户中遭受了数百万美元的损失。客户A和牧场公司在四年间向 CHS Hedging 支付了超过1.47亿美元的净保证金。
根据命令，CHS Hedging 接受了客户A的保证金支付，但未充分调查客户A的资金来源，也未向财政部报告客户A的交易为可疑活动报告。
影响解读
命令认定，客户A的交易损失因 CHS Hedging 未能对其账户施加和执行适当的交易限制而加剧。CHS Hedging 对客户A账户施加的交易限制与客户A的财务资源和对冲需求不一致。客户A经常超出其交易限制。CHS Hedging 有时提高这些限制，使客户A能够继续其投机交易并遭受更多损失。
此外，命令认定 CHS Hedging 未能保存某些交易前通信的所需记录，并且未能及时或按 CFTC 工作人员要求的形式提供某些所需记录。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 650万美元 |
| 违规时间段 | 2017年1月至2020年12月 |
| 客户净保证金支付 | 超过1.47亿美元 |
| 主要违规类型 | 反洗钱、风险管理、记录保存、监管 |
未来展望
CHS Hedging 需遵守命令中的补救措施，包括加强反洗钱计划和风险管理程序。CFTC 将继续监督期货佣金商在反洗钱和风险管理方面的合规情况。
编辑总结
此案凸显了 CFTC 对期货佣金商在反洗钱和风险管理方面合规性的严格要求。CHS Hedging 因未能有效监控客户交易和资金来源而受到处罚，为行业提供了合规警示。
常见问题解答
问题：CHS Hedging 被罚款多少？
回答：CHS Hedging 被要求支付650万美元民事罚款。
问题：违规行为主要涉及哪些方面？
回答：主要涉及反洗钱、风险管理、记录保存和监管违规。
问题：违规行为发生在什么时间段？
回答：2017年1月至2020年12月。
问题：客户A的净保证金支付总额是多少？
回答：超过1.47亿美元。
问题：CHS Hedging 还需要做什么？
回答：需要采取某些补救措施，并加强合规程序。
