背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）作为欧盟金融市场监管与监督机构，于2023年10月12日就修订针对一级第三国中央对手方（Tier 1 third country CCPs，简称TC-CCPs）的收费授权法规启动公开咨询。该法规依据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）制定，规范ESMA向一级第三国CCP收取的年度费用。
此次咨询旨在收集利益相关方对提案适当性及可能影响的意见，提案核心目标是确保年度费用更符合比例原则，并更准确地反映所有一级第三国CCP在规模和活动上的差异。
关键要点
- 咨询目的：就修订EMIR下针对一级第三国CCP的收费授权法规收集利益相关方意见。
- 核心提案：使年度费用更符合比例原则，并准确反映各一级第三国CCP的规模和活动差异。
- 咨询时间：2023年10月12日启动，至2023年11月10日截止。
- 提交方式：通过ESMA网站提供的表格提交反馈。
- 后续用途：反馈将用于ESMA就第三国CCP收费授权法规修订向欧盟委员会提交技术建议。
影响解读
若提案最终实施，一级第三国CCP的年度费用结构可能发生变化，费用将更紧密地与其在欧盟市场的实际规模和活动水平挂钩。对于规模较小或活动有限的一级第三国CCP，费用负担可能相对减轻；而规模较大、系统重要性较高的机构，费用可能相应调整。此举旨在提升收费公平性与透明度，同时保持ESMA对第三国CCP监管资源的合理配置。
市场参与者需关注咨询结果及后续授权法规修订进程，以评估其对合规成本和运营策略的潜在影响。
关键对比
| 项目 | 现行安排 | 提案方向 |
|---|---|---|
| 费用基础 | 基于现有授权法规 | 更强调比例原则 |
| 规模与活动差异 | 可能未充分反映 | 更准确反映各TC-CCP差异 |
| 费用公平性 | 存在改进空间 | 提升公平性与透明度 |
未来展望
公开咨询结束后，ESMA将汇总反馈意见，并据此形成向欧盟委员会提交的技术建议。欧盟委员会将考虑是否修订相关授权法规。若修订通过，新的费用规则将适用于一级第三国CCP。市场需留意后续立法动态及ESMA可能发布的进一步指引。
编辑总结
ESMA此次咨询体现了对第三国CCP收费制度进行精细化调整的意图，旨在使费用更公平地反映机构规模与活动。利益相关方应在2023年11月10日前通过官方渠道提交意见，以参与规则制定过程。后续进展值得持续关注。
常见问题解答
问题：ESMA此次公开咨询的目的是什么？
回答：收集利益相关方对修订EMIR下针对一级第三国CCP收费授权法规的提案的适当性和潜在影响的意见。
问题：咨询的截止日期是什么时候？
回答：2023年11月10日。
问题：如何提交反馈？
回答：通过ESMA网站提供的表格提交。
问题：提案的核心目标是什么？
回答：确保年度费用更符合比例原则，并更准确地反映所有一级第三国CCP在规模和活动上的差异。
问题：反馈意见将用于什么用途？
回答：将用于ESMA就第三国CCP收费授权法规修订向欧盟委员会提交技术建议。
