背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消场外衍生品发行商 Prospero Markets Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年9月25日起生效。此前，Prospero 的 AFS 牌照于2023年12月被暂停，原因是该公司未能提交2023年审计财务账目。
应 ASIC 申请，2024年4月11日，联邦法院基于公正公平理由下令 Prospero 清盘并任命清算人。根据《公司法》，若持牌人正在清盘或已停止开展金融服务业务，ASIC 可暂停或取消其 AFS 牌照。
关键要点
- ASIC 取消 Prospero Markets 的 AFS 牌照，自2024年9月25日起生效。
- 牌照此前于2023年12月因未提交2023年审计财务账目被暂停。
- 2024年4月11日，联邦法院下令 Prospero 清盘，并任命 BRI Ferrier 的 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci 为清算人。
- ASIC 规定，在2026年3月25日前，Prospero 必须继续作为 AFCA 成员，维持包括专业赔偿保险在内的零售客户补偿安排，并遵守《2017年ASIC客户资金报告规则》。
- Prospero 可向行政上诉法庭申请复审 ASIC 的取消决定。
影响解读
Prospero 的 AFS 牌照被取消意味着该公司不再被授权提供金融服务。然而，ASIC 指定的持续义务旨在保护零售客户的利益，确保在清算过程中客户仍能获得补偿和投诉渠道。此举也反映了 ASIC 对持牌机构合规性的严格监管，尤其是在财务报告和反洗钱方面。
此前，ASIC 于2023年11月16日开始调查 Prospero 涉嫌违反《公司法》的行为，该调查是在澳大利亚联邦警察的 Operation Avarus-Nightwolf 行动后启动的，该行动导致 Prospero 的前官员和负责经理因与长江换汇洗钱链相关的洗钱罪被起诉。
关键对比表格
| 事件 | 日期 | 详情 |
|---|---|---|
| AFS 牌照暂停 | 2023年12月 | 因未提交2023年审计财务账目 |
| 联邦法院清盘令 | 2024年4月11日 | 基于公正公平理由，任命清算人 |
| AFS 牌照取消 | 2024年9月25日 | ASIC 取消牌照，生效 |
| 持续义务截止 | 2026年3月25日 | 需维持 AFCA 会员、补偿安排及客户资金规则 |
未来展望
Prospero 的清算程序将继续进行，清算人将负责处理公司资产和债务。ASIC 的持续义务要求将持续至2026年3月，以确保客户保护措施到位。Prospero 若对 ASIC 的决定有异议，可向行政上诉法庭申请复审，但鉴于公司已进入清算，复审成功的可能性较低。此案也凸显了澳大利亚监管机构对金融服务合规性的重视，可能对其他持牌机构产生警示作用。
编辑总结
ASIC 取消 Prospero Markets 的 AFS 牌照是该公司一系列监管问题的最终结果，从牌照暂停到清盘，再到牌照取消，体现了监管机构对违规行为的零容忍。投资者应关注清算进展及客户补偿安排，同时警惕与类似高风险机构交易的风险。
常见问题解答
问题：ASIC 为什么取消 Prospero Markets 的 AFS 牌照？
回答：ASIC 取消牌照是因为 Prospero 正在清盘，且已停止开展金融服务业务，符合《公司法》规定的取消条件。
问题：Prospero Markets 的牌照何时被暂停？
回答：Prospero 的 AFS 牌照于2023年12月被暂停，原因是未能提交2023年审计财务账目。
问题：Prospero Markets 的清算人是谁？
回答：清算人是 BRI Ferrier 的 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci。
问题：ASIC 对 Prospero 有哪些持续要求？
回答：在2026年3月25日前，Prospero 必须继续作为 AFCA 成员，维持零售客户补偿安排（包括专业赔偿保险），并遵守《2017年ASIC客户资金报告规则》。
问题：Prospero 可以上诉 ASIC 的决定吗？
回答：可以，Prospero 有权向行政上诉法庭申请复审 ASIC 取消其 AFS 牌照的决定。
