背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Cboe Europe 近期向英国脱欧计划参与者发出提醒，强调在跨境交易中必须满足 Cboe 规则下的交易报告要求。跨境交易被定义为参与者在相关 Cboe 交易场所所在司法管辖区没有直接交易报告义务的交易活动。为确保英国过渡期结束后访问的连续性，受影响参与者需在2020年10月30日（周五）前认证交易报告解决方案。
关键要点
- 现有非英国或非欧洲经济区（EEA）受监管公司需继续在相关 Cboe 交易场所进行交易报告。
- 英国过渡期结束后，更多参与者将被纳入范围。
- 参与者应使用 Cboe 监管交易报告网关（RTRG）服务提交交易报告，Cboe 将转发给相关监管机构。
- 参与者可使用已通过 RTRG 技术认证的服务提供商（如 Unavista），但仍需进行个体参与者认证。
- 通过 MIFID II 引入的参与者短代码信息，Cboe 可为以 Deal (Principal) capacity 进行交易的客户生成交易报告。
- 参与者可在银行代码（清算公司）层面选择加入该服务。
影响解读
未能在此期限前认证交易报告解决方案的受影响参与者，将面临无法访问境外 Cboe 交易场所的风险（取决于实体注册情况），并可能自2021年1月4日起被暂停。此举旨在确保英国脱欧过渡期结束后，市场参与者能够继续合规地进行跨境交易，避免因报告义务缺失而导致业务中断。
关键对比
| 参与者类型 | 交易报告要求 |
|---|---|
| 现有非英国或非EEA受监管公司 | 需继续在相关 Cboe 交易场所进行交易报告 |
| 英国过渡期结束后新增受影响参与者 | 需认证交易报告解决方案，否则可能被暂停访问 |
未来展望
随着英国脱欧过渡期临近结束，Cboe Europe 将持续监控参与者的合规情况。参与者需尽快完成认证和 onboarding，以确保在2021年1月4日后仍能访问境外交易场所。Cboe 提供的 RTRG 服务及第三方服务商选项为参与者提供了灵活性，但个体认证仍是必要步骤。
编辑总结
Cboe Europe 的提醒凸显了英国脱欧后跨境交易报告合规的紧迫性。受影响参与者应在2020年10月30日前完成认证，以避免访问中断。利用 Cboe 的 RTRG 服务或认证服务商，并考虑选择由 Cboe 生成交易报告，可帮助简化合规流程。
常见问题解答
问题：谁需要遵守 Cboe 的交易报告要求？
回答：现有非英国或非EEA受监管公司，以及英国过渡期结束后新增的受影响参与者，均需遵守 Cboe 规则下的交易报告要求。
问题：认证交易报告解决方案的截止日期是什么？
回答：受影响参与者需在2020年10月30日（周五）前认证交易报告解决方案。
问题：未按时认证会有什么后果？
回答：未在2020年10月30日前认证的受影响参与者，可能无法访问境外 Cboe 交易场所，并自2021年1月4日起被暂停。
问题：Cboe 提供哪些交易报告解决方案？
回答：Cboe 提供监管交易报告网关（RTRG）服务，参与者也可使用已通过 RTRG 技术认证的第三方服务商（如 Unavista），但均需完成个体认证。
问题：参与者如何选择由 Cboe 生成交易报告？
回答：参与者可在银行代码（清算公司）层面选择加入该服务，Cboe 将为其订单簿执行生成交易报告并发送给所需监管机构。
