背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，针对前摩根大通（JPMorgan）交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的刑事诉讼仍在伊利诺伊州北区法院继续进行。2021年2月9日，美国司法部（DOJ）向法院提交动议，要求修改本案的保护令。这些前交易员被指控从事幌骗（spoofing）行为。
关键要点
司法部在动议中解释，其可能向被告提供某些包含以下内容的材料：
- 根据《美国联邦法规》第12编第261.2节定义的美联储（Federal Reserve System）理事会“机密监管信息”；和/或
- 根据《美国联邦法规》第12编第4.32(b)节定义的货币监理署（OCC）的“非公开OCC信息”。
修订后的保护令增加了额外条款，包括：当向被告提供的任何材料包含监管信息时，政府将通知被告；任何需要向法院提交包含监管信息的材料，或在法庭文件中泄露监管信息内容的当事方，将申请将监管信息密封提交。
影响解读
此举可能影响案件的证据开示过程。允许被告获取机密监管信息，同时通过保护令限制其进一步披露，旨在平衡辩方获取有利证据的权利与监管信息的保密性。此前，在类似案件中，被告使用刑事案文件受到限制。例如，本月早些时候，前花旗（Citi）外汇交易员Rohan Ramchandani确认，他销毁了司法部针对他和Richard Usher的刑事案件中使用的文件。Ramchandani因涉嫌操纵外汇现货市场而面临刑事指控，目前正为OCC提起的程序做准备。然而，他未被允许在OCC程序中使用刑事案件中的文件。
关键对比
下表对比了本案与Ramchandani案中文件使用的不同处理方式：
| 案件 | 文件使用情况 | 法院裁决 |
|---|---|---|
| 摩根大通交易员案 | 司法部提议提供包含机密监管信息的材料，但需遵守修订后的保护令 | 待法院批准 |
| Ramchandani案 | 寻求在OCC程序中使用刑事案件中的58份文件（包括交易员聊天记录） | 法院命令销毁这些文件 |
未来展望
法院将决定是否批准司法部的动议。若批准，辩方将获得更多可能有助于辩护的材料，但受到严格保密条款约束。此案结果可能对类似刑事案件中监管信息的使用树立先例。同时，Ramchandani在OCC程序中的文件使用问题也值得关注，可能影响未来行政与刑事程序间的证据流通。
编辑总结
美国司法部寻求向前摩根大通交易员提供机密监管信息，反映了在复杂金融犯罪案件中平衡辩方权利与监管保密性的挑战。本案与Ramchandani案的不同处理方式，凸显了法院在文件使用上的谨慎态度。随着案件推进，相关裁决可能对金融监管与刑事司法实践产生重要影响。
常见问题解答
问题：美国司法部为什么要求修改保护令？
回答：司法部可能需向被告提供包含美联储机密监管信息或OCC非公开信息的材料，因此要求修改保护令以增加相关保密条款。
问题：哪些前摩根大通交易员面临刑事指控？
回答：Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan。
问题：什么是“机密监管信息”？
回答：根据《美国联邦法规》第12编第261.2节，指美联储理事会定义的机密监管信息。
问题：修订后的保护令有哪些主要规定？
回答：政府需通知被告材料包含监管信息；任何包含监管信息的法庭文件需密封提交。
问题：Ramchandani案与本案有何关联？
回答：两案均涉及前交易员在刑事和行政程序中使用文件的问题。Ramchandani被要求销毁刑事案件中的文件，而本案司法部提议在保护令下提供监管信息。
