背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国伊利诺伊州北区地方法院（Illinois Northern District Court）法官John J. Tharp, Jr.已初步批准一项1500万美元的和解协议，该协议针对自营交易公司Tower Research Capital的幌骗（spoofing）案件。批准是在2021年3月4日举行听证会后作出的。
本案原告Gregory Boutchard和Synova Asset Management, LLC与Tower达成了和解。该和解金额独立于且额外于Tower与美国司法部（DOJ）及美国商品期货交易委员会（CFTC）和解中提供的受害者赔偿。
关键要点
- 和解金额为1500万美元，将完全解决本案，确保所有符合条件的集体成员就被告涉嫌在E-Mini指数期货及期权市场进行幌骗造成的损害获得赔偿。
- 集体诉讼代表所有在2012年3月1日至2014年10月31日期间在芝加哥商品交易所（CME）和/或芝加哥期货交易所（CBOT）购买或出售E-Mini指数期货或期权的个人和实体。
- 索赔源于2018年10月对Tower前员工及共同被告Kamaldeep Gandhi、Yuchun Mao（又名Bruce Mao）和Krishna Mohan的刑事指控，他们被称为“接力团队”（Relay Team）成员。
- 被告被指控通过幌骗技术故意操纵E-Mini指数期货及期权价格：下订单后在执行前取消，以向市场发送虚假供需信号。
影响解读
该和解为集体成员提供了额外的赔偿渠道。符合条件的集体成员若未请求退出和解集体并提交索赔，将按比例获得1500万美元在扣除授权费用、成本和开支后的份额，计算基于其交易量并乘以分配计划中描述的特定乘数。
作为交换，和解协议规定，释放方将“释放并永久解除，且应被禁止对被释放方提起诉讼”，包括本案所有被告。这解决了针对Tower的集体诉讼，但独立于监管机构的处罚。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 和解金额 | 1500万美元 |
| 原告 | Gregory Boutchard, Synova Asset Management, LLC |
| 被告 | Tower Research Capital 及其前交易员 |
| 集体诉讼期 | 2012年3月1日至2014年10月31日 |
| 相关市场 | CME和CBOT的E-Mini指数期货及期权 |
| 独立于 | DOJ和CFTC和解中的受害者赔偿 |
未来展望
初步批准后，和解协议将进入通知和索赔程序。集体成员将有机会提交索赔或请求退出。最终批准听证会将在后续举行。该和解不影响Tower与DOJ和CFTC的和解，后者可能包含额外的罚款和赔偿。
编辑总结
此次和解标志着针对Tower Research Capital幌骗指控的民事集体诉讼取得重要进展。1500万美元的和解金额为受影响的投资者提供了额外赔偿，同时避免了冗长的审判。案件凸显了监管机构和执法部门对市场操纵行为的持续关注。
常见问题解答
问题：谁有资格获得和解赔偿？
回答：所有在2012年3月1日至2014年10月31日期间在CME和/或CBOT购买或出售E-Mini指数期货或期权的个人和实体，且未请求退出和解集体并提交有效索赔。
问题：和解金额是多少？
回答：Tower Research Capital同意支付1500万美元。
问题：和解金额是否包括DOJ和CFTC的赔偿？
回答：不包括。该和解金额独立于且额外于Tower与DOJ和CFTC和解中提供的受害者赔偿。
问题：什么是幌骗（spoofing）？
回答：幌骗是一种市场操纵行为，指交易者下订单后在执行前取消，以制造虚假的供需信号，影响价格。
问题：如何提交索赔？
回答：集体成员将收到通知，需按照和解管理程序提交索赔。具体细节将在分配计划中说明。
