背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国伊利诺伊北区法院法官Edmond E. Chang于周四裁定，针对四名前摩根大通（JPMorgan）交易员的幌骗案陪审团审判将于2022年7月5日开始。这四名被告分别是Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan和Jeffrey Ruffo。该案源于对贵金属交易员涉嫌商品幌骗共谋的指控，起诉书包含共谋从事敲诈勒索活动以及欺诈、幌骗和企图操纵价格的实质性罪名。
关键要点
- 审判日期定为2022年7月5日，法院暂预留六周时间，至2022年8月12日，但可能在审前会议后缩短至五周。
- 法院再次拒绝了将审判拆分为两个的建议，考虑到联合审判的强烈利益。
- 2021年8月17日，法官发布意见书，驳回了针对被告的银行欺诈指控（第5至7项），认为政府提出的风险损失理论未在起诉书中列明，且与起诉书中的指控不一致。
- 由于银行欺诈指控被驳回，这些指控也不能作为RICO或共谋指控的 predicate offenses。
影响解读
银行欺诈指控的驳回对检方而言是一次挫折，削弱了部分指控基础。法院认为，政府提出的风险损失理论未在起诉书中充分告知被告，导致辩护方无法对此进行防御。此外，该理论与起诉书中关于共谋目的包括最大化银行利润和最小化损失的指控相矛盾。这一裁决可能影响案件的整体走向，但其余指控（包括幌骗和价格操纵）仍将继续审理。
关键对比
| 项目 | 原计划 | 调整后 |
|---|---|---|
| 审判开始日期 | 未明确（原定较早） | 2022年7月5日 |
| 预留审判时长 | 未明确 | 六周（可能缩短至五周） |
| 银行欺诈指控 | 包含在起诉书中 | 已驳回 |
| 审判形式 | 曾提议拆分 | 联合审判 |
未来展望
随着审判日期的确定，案件将进入审前准备阶段。法院将在审前会议后设定时间限制，可能进一步缩短审判时长。被告方将针对剩余指控进行辩护，而检方需在缺乏银行欺诈指控的情况下证明幌骗和价格操纵等罪名。此案的进展可能对金融市场的监管和合规实践产生一定影响。
编辑总结
本案审判推迟至2022年7月，为双方提供了更充分的准备时间。银行欺诈指控的驳回凸显了起诉书明确性的重要性。尽管部分指控被撤销，但核心的幌骗和价格操纵指控仍将接受审判，其结果值得关注。
常见问题解答
问题：审判日期是什么时候？
回答：陪审团审判定于2022年7月5日开始。
问题：被告有哪些人？
回答：四名被告是Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan和Jeffrey Ruffo，均为前摩根大通交易员。
问题：为什么银行欺诈指控被驳回？
回答：法官认为政府提出的风险损失理论未在起诉书中列明，且与起诉书中的指控不一致，导致辩护方无法获得充分通知。
问题：法院是否同意拆分审判？
回答：法院再次拒绝了拆分审判的提议，考虑到联合审判的强烈利益。
问题：银行欺诈指控的驳回有何影响？
回答：这些指控不能作为RICO或共谋指控的 predicate offenses，削弱了检方的部分指控基础。
