背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Cboe Exchange Inc（Cboe交易所）已发布针对Goldman Sachs（高盛）的纪律处分通知。高盛提交了同意函，以提议和解涉嫌违反交易所规则的行为。该公司既不承认也不否认已实施的违规行为。
此事源于2019年由FINRA（美国金融业监管局）市场法规部代表Cboe及其他期权交易所对高盛进行的一项审查。该审查检查了高盛在2017年1月至2020年12月期间对经修订的1934年《证券交易法》第17a-3条记录保存要求以及Cboe记录保存规则的遵守情况，以及相关监督情况。
关键要点
- 高盛负责审查手动接收和录入的期权订单单的人员未能核实这些单证是否准确记录了订单传输至期权交易所的时间。
- 高盛没有自动化系统或例外报告来合理设计验证交易员和/或其订单管理系统是否准确记录期权订单传输时间，或监督者是否适当审查订单单以发现传输时间遗漏或记录不准确的情况。
- 这些行为构成对Cboe规则4.24和8.16的违反，因高盛未能建立、维持和执行合理设计的监督系统，以遵守联邦证券法律和Cboe规则中要求准确记录期权订单传输时间的规定。
- Cboe指出，高盛此前没有与手动期权订单单监督审查具体相关的相关纪律历史。
影响解读
此次纪律处分凸显了监管机构对记录保存和监管系统合规性的持续关注。高盛作为全球领先的金融机构，其违规行为可能引发行业对订单传输时间记录准确性的进一步重视。该和解可能促使其他公司审查并加强其记录保存和监督流程，以避免类似处罚。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 违规时间 | 2017年1月至2020年12月 |
| 违规规则 | Cboe规则4.24和8.16 |
| 审查机构 | FINRA市场法规部（代表Cboe等） |
| 处罚生效日期 | 2022年4月14日 |
| 高盛立场 | 既不承认也不否认违规 |
未来展望
随着监管机构对记录保存要求的审查日益严格，金融机构可能需要投资于更先进的自动化系统和监督工具，以确保合规。高盛此次和解可能成为行业内的一个警示，促使其他公司加强内部控制和培训，防止类似违规行为的发生。
编辑总结
此次Cboe对高盛的纪律处分强调了记录保存合规在金融行业中的重要性。尽管高盛没有承认违规，但同意和解并接受制裁，表明其愿意解决此事。金融机构应从此案例中吸取教训，确保其监督系统能够有效检测和防止记录保存错误。
常见问题解答
问题：高盛被Cboe罚款的原因是什么？
回答：高盛因未能准确记录期权订单传输时间，且缺乏合理的监督系统，违反了Cboe规则4.24和8.16。
问题：违规行为发生在什么时间段？
回答：违规行为发生在2017年1月至2020年12月期间。
问题：高盛是否承认了违规行为？
回答：高盛既不承认也不否认违规行为，但提交了同意函以和解指控。
问题：此次处罚的生效日期是什么时候？
回答：处罚生效日期为2022年4月14日。
问题：高盛此前是否有相关纪律历史？
回答：Cboe指出，高盛此前没有与手动期权订单单监督审查具体相关的相关纪律历史。
