美国司法部反对前汇丰外汇交易员Stuart Scott撤销电汇欺诈指控的动议

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国司法部（DOJ）已对前汇丰（HSBC）外汇交易员Stuart Scott撤销电汇欺诈指控的动议提出反对。2022年5月27日，DOJ提交了一份法律备忘录，反对Scott的撤诉动议。

本案起诉书于2016年8月16日返回，指控Scott及其共同被告Mark Johnson一项共谋电汇欺诈罪和十项电汇欺诈罪。Scott被起诉后一直留在英国，并对美国的引渡努力提出异议——根据英国法律，他有权这样做。

关键要点

Scott于1997年至2014年间在HSBC Bank plc（HSBC Holdings plc的子公司）担任外汇交易员，后担任主管。2011年4月，Scott成为汇丰伦敦EMEA地区外汇现金交易主管。

2011年，Cairn Energy plc就一笔大规模外汇交易向汇丰等多家银行询价。Cairn计划将出售印度子公司部分股权所得的35亿美元从美元兑换为英镑，并分配给股东。在提供交易细节前，Cairn要求银行签署保密协议。汇丰在推介材料中强调其能以最优价格和最低风险执行交易。Johnson和Scott均成为该交易的“内部人士”，有义务不滥用Cairn的保密信息。

然而，被告利用内部信息，通过两种方式损害Cairn利益、使汇丰及自身获利：一是基于内部信息在交易前抢先买入英镑，预期交易将推高英镑价格，从而为汇丰赚取巨额利润（即“抢先交易”）；二是以导致英镑/美元汇率飙升的方式执行Cairn交易（即“拉抬汇率”），在高价卖出英镑时获取暴利。汇丰从Cairn交易执行中获利约420万美元，从伦敦和纽约外汇交易员的P-book交易中获利约310万美元。

影响解读

Scott以两项理由请求撤销起诉，均基于其被指控行为发生时身处美国境外。第一，他主张所涉电汇欺诈及共谋法规不具有域外效力，且起诉书中指控的国内电汇不涉及欺诈计划的“核心”或“必要”要素。第二，他主张起诉侵犯其正当程序权利，因其行为与美国缺乏足够联系。

DOJ认为这两项主张均无依据，法院应予以驳回。DOJ指出，Scott与Mark Johnson携手实施欺诈计划，而Johnson在美国境内作案。两人共同指挥纽约和伦敦的交易员团队进行抢先交易并拉抬汇率，随后又合作向客户隐瞒行为。鉴于大部分共同犯罪行为发生在美国，联系明确。此外，Scott虽不在美国，但故意与在美国的Johnson共谋，美国对Scott作为共谋者的行为拥有管辖权。Scott本人还明知故犯地参与了多次往返纽约的电话和通信，且计划涉及通过纽约银行进行的国际电汇，考虑到交易涉及英镑/美元汇率，这并不意外。

关键对比表格

未来展望

目前，法院尚未对Scott的撤诉动议作出裁决。DOJ已明确请求法院驳回该动议。若法院支持DOJ立场，案件将继续推进，Scott可能面临在美国的审判。此案涉及电汇欺诈法规的域外适用及正当程序问题，可能对今后类似跨境金融犯罪的起诉产生一定影响。汇查查将持续关注案件进展。

编辑总结

美国司法部反对前汇丰外汇交易员Stuart Scott撤销电汇欺诈指控的动议，认为其与国内共谋者合作实施跨境欺诈，美国拥有管辖权。案件核心在于2011年Cairn Energy外汇交易中的抢先交易和拉抬汇率行为，汇丰因此获利约730万美元。法院将裁定是否允许撤诉，此案结果可能对跨境金融犯罪的司法实践具有参考意义。