前交易员向德意志银行索赔逾1.5亿美元，称其“毁掉人生”

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，前德意志银行（Deutsche Bank）交易员 Matthew Connolly 正向其前雇主寻求巨额赔偿，理由是他所称的“毁掉人生”。

回顾2022年4月，法官 Colleen McMahon 对 Connolly 和 Gavin Campbell Black 在LIBOR操纵案中签署了无罪判决。此前，第二巡回上诉法院已推翻原审有罪判决，并将案件发回地区法院以作出无罪判决。

如今，Connolly 要求德意志银行为造成的损害付出代价。

诉讼提起

2022年11月17日，Connolly 在纽约南区法院对 德意志银行（Deutsche Bank AG）提起诉讼。

Connolly 在德意志银行纽约衍生品交易台一路晋升至主管。2008年他离开银行时记录清白。Connolly 认为，当政府几年后开始调查LIBOR定价时，德意志银行的高管——他们参与LIBOR定价的程度远超 Connolly——挑中了他作为完美替罪羊，并“包装好”交给政府。

指控细节

Matthew Connolly 现基于德意志银行的故意行为和向美国司法部（DOJ）的重大虚假陈述，以及一名德意志银行员工在地区法院陪审团面前作伪证，提起恶意起诉诉讼，目的是让 Connolly 被起诉和定罪，以保护银行高管。

该交易员称，德意志银行明知其关于他的陈述和重大遗漏是虚假和误导性的，而司法部在调查中依赖这些虚假陈述和遗漏，在无合理根据的情况下获得对 Connolly 的联邦刑事起诉，并持续起诉他直至审判和上诉。

根据 Connolly 的诉状，德意志银行知道其最高管理层和高管指示了德意志银行影响LIBOR利率的行为。为了保护自己和精英高层，德意志银行及其律师说服司法部转而追诉、起诉、替罪和起诉 Connolly，而他：(a) 自2008年以来未被德意志银行雇用，距起诉已八年；(b) 在组织结构中层级低得多；(c) 与LIBOR几乎无关；(d) 不属于值得保护的德意志银行高管特权俱乐部成员。

Connolly 认为，德意志银行和 Paul Weiss 没有让高管承认自己的行为和知情，也没有进行诚实调查并得出关于高管角色的明确结论，而是指责和构陷 Connolly 犯下他没有犯下的罪行。

诉状进一步指控，德意志银行还派一名银行员工在 Connolly 的审判中作证，该员工在德意志银行的指示下，在地区法院面前故意作伪证。

影响与伤害

Connolly 称他的人生被毁了。2016年，离开德意志银行八年后，他基于德意志银行和 Paul Weiss 提供的信息在纽约南区被起诉。他经历审判，被判电汇欺诈和共谋实施电汇和银行欺诈。他经历上诉，最终在2022年获无罪开释，当时第二巡回法院推翻其定罪，认定银行报告LIBOR利率的方式——即被指控的不当行为——并不违法。

Connolly 指出，自2016年以来他一直无法从事自己的职业。他经历了刑事审判、失去自由行动、交出护照，以及个人和职业声誉的毁灭。这影响了他的健康、孩子和妻子。

索赔诉求

Connolly 就德意志银行的行为寻求补救。他解释称，他寻求一笔足够大的金额，超过1.5亿美元，“以补偿他的经济损失以及他和家人遭受的折磨，包括声誉损害，并惩罚德意志银行在指挥毁掉他人生中的角色”。

关键时间线

未来展望

此案将考验银行在监管调查中如何平衡自身利益与员工权益。若 Connolly 胜诉，可能促使金融机构更谨慎处理内部调查和与司法部门的合作，避免将个人作为替罪羊。案件进展值得关注。

编辑总结

Connolly 的诉讼凸显了LIBOR操纵案余波中个人与机构之间的紧张关系。尽管他已获无罪开释，但职业生涯和生活已受重创。此案结果可能对金融机构在类似调查中的行为产生深远影响。