巴克莱资本因涉嫌违反Cboe规则被罚款

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Cboe Exchange, Inc.（Cboe交易所）已对Barclays Capital Inc.（巴克莱资本公司）发出纪律处罚决定通知。该决定指控巴克莱在订单记录和监管方面存在违规行为，违反了Cboe规则及《证券交易法》的相关规定。

关键要点

从2017年7月左右至今，巴克莱未能准确记录其发送给第三方经纪商在Cboe及其他期权交易所执行的数千笔手动期权订单的录入时间。巴克莱依赖第三方经纪商输入订单接收时间作为其订单管理系统中的录入时间，但经纪商输入的时间往往不能准确反映巴克莱的实际传输时间。

基于对样本手动期权订单的审查，从2017年7月至2022年3月，巴克莱记录的订单录入时间未能反映约126,432笔期权订单的实际传输时间，其中一部分在Cboe执行。这些行为违反了Cboe规则4.2、7.1、8.2和15.1，以及《证券交易法》第17(a)条和规则17a-3，即巴克莱因记录不准确的订单录入时间而未能保持准确的账簿和记录。

此外，从2017年7月左右至今，巴克莱未能建立和维护合理的监管系统和书面监管程序（WSPs），以防止和发现违反《证券交易法》和Cboe记录保存要求的行为。从2017年7月至2021年4月，巴克莱仅对订单录入时间的准确性进行了一次审查，且未采取合理措施纠正发现的问题。2021年5月，巴克莱实施了一份监控报告和相应的WSPs，以审查其记录的订单录入时间是否按顺序排列，但从2021年5月至今，巴克莱仍没有合理的监管系统或WSPs来审查其订单录入时间记录是否准确反映了传输时间。

影响解读

巴克莱此前已有相关的纪律处分历史。2014年6月，NYSE Arca, Inc. 对巴克莱予以谴责并罚款70万美元，因其未能记录期权订单的修改以及未能记录约25万笔手动期权订单的正确接收、录入和执行时间，以及相关的监管违规行为，时间跨度为2008年9月至2012年12月。2021年4月和5月，巴克莱被Cboe、NYSE American LLC、NYSE Arca和Nasdaq Phlx LLC（Phlx）共计谴责并罚款348万美元，因其未能记录至少18,375笔期权订单的准确接收时间和至少30,200笔期权订单的准确录入时间，以及相关的监管违规行为，时间跨度为2012年12月至2017年6月。

鉴于上述涉嫌违规行为和公司此前的相关纪律处分历史，巴克莱同意接受处罚。此次和解与该公司与NYSE American、NYSE Arca和Phlx达成的其他和解有关。

关键对比表格

未来展望

巴克莱此次与Cboe达成和解，并同意接受处罚。此次和解与该公司与NYSE American、NYSE Arca和Phlx达成的其他和解有关，表明巴克莱可能面临多个交易所的联合监管行动。未来，巴克莱需要加强其订单记录和监管系统，以确保符合交易所和《证券交易法》的要求，避免再次发生类似违规行为。

编辑总结

巴克莱资本因未能准确记录期权订单录入时间及监管系统缺陷，被Cboe交易所处以罚款。这是巴克莱继2014年和2021年之后再次因类似问题受到处罚，凸显其在订单记录和监管合规方面存在持续性问题。此次和解涉及多个交易所，巴克莱需采取有效措施改进其内部控制和监管程序。