背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，ASX Limited（ASX）于2024年11月15日就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起的诉讼向联邦法院提交了简明回应。ASIC于2024年8月13日提起诉讼，指控ASX在2022年2月10日就之前的CHESS替代项目向市场作出的某些声明违反了《2001年ASIC法》中关于误导或欺骗行为以及虚假或误导性陈述的条款。
关键要点
ASX在简明回应中详细说明，之前的CHESS替代项目是一个高度复杂、技术性和动态的项目，ASX定期沟通进展。基于当时正在进行的工作和可获得的信息，ASX否认2022年2月10日的声明违反了法律。
ASX董事总经理兼首席执行官Helen Lofthouse表示：“ASX承认之前CHESS替代项目的延迟造成了干扰，我们已为此道歉。然而，ASX在2022年2月10日关于项目进展的声明有合理依据，我们不接受我们违反法律的指控。”
影响解读
Lofthouse进一步指出，ASX定期提供项目更新，包括项目受到反馈和变更的影响，以及外部供应商的投入。当意识到项目需要更深入的重估时，ASX委托了独立审查。ASX采取了暂停并重新评估项目的艰难决定，并进行了多次独立审查，包括监管机构要求的审查，并继续实施这些审查的建议。
此外，ASX对股权清算和结算系统的升级采取了不同的方法，包括选择基于产品的解决方案，并分两个阶段实施。ASX还建立了CHESS替代合作伙伴计划，以支持行业持续参与这一关键项目。
关键对比
| 项目 | ASIC指控 | ASX回应 |
|---|---|---|
| 2022年2月10日声明 | 违反ASIC法，误导或欺骗 | 有合理依据，否认违法 |
| 项目延迟 | 未提及 | 承认造成干扰，已道歉 |
| 补救措施 | 未提及 | 独立审查，分阶段实施，合作伙伴计划 |
未来展望
ASX表示，与ASIC的持续监管接触保持开放和建设性。然而，为公司及其股东的利益，ASX将抗辩这些诉讼。案件后续进展值得关注。
编辑总结
ASX与ASIC的法律纠纷凸显了上市公司在复杂技术项目中的信息披露风险。ASX否认指控并采取补救措施，但案件结果可能影响其声誉和监管关系。投资者应关注案件进展及ASX的合规改进。
常见问题解答
问题：ASIC对ASX提出了什么指控？
回答：ASIC指控ASX在2022年2月10日就之前的CHESS替代项目向市场作出的声明违反了《2001年ASIC法》中关于误导或欺骗行为以及虚假或误导性陈述的条款。
问题：ASX如何回应这些指控？
回答：ASX否认违法，表示声明有合理依据，并已采取独立审查、分阶段实施升级和建立合作伙伴计划等补救措施。
问题：ASX CEO Helen Lofthouse对此有何评论？
回答：她承认项目延迟造成干扰并道歉，但强调声明有合理依据，不接受违法指控，并列举了ASX的补救行动。
问题：ASX采取了哪些措施来改进CHESS替代项目？
回答：ASX进行了多次独立审查，选择基于产品的解决方案，分两个阶段实施，并建立了CHESS替代合作伙伴计划。
问题：ASX与ASIC的监管接触状态如何？
回答：ASX表示与ASIC的持续监管接触保持开放和建设性，但为公司和股东利益将抗辩诉讼。
