背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，国际衍生品市场CME Group（芝加哥商品交易所集团）于2025年3月4日发布纪律处分通知，对交易员Arkady Markov作出处罚。该通知基于芝加哥商品交易所（CME）商业行为委员会小组的调查结果，Markov既未承认也未否认违规行为或事实认定，但同意达成和解。
关键要点
- 2023年9月18日，Markov在管理账户时，为两个不同实体但具有共同受益所有权的账户，在2023年12月标准规模美元/离岸人民币期货中录入了相互匹配的买入和卖出订单。
- 这些订单相互成交，Markov知道或理应知道其录入将导致禁止的洗售结果。
- Markov还未能按安排出现在交易所员工的面谈中。
- 小组认定Markov违反了CME规则432.L.1.和534。
处罚详情
根据和解协议，小组命令Markov支付20,000美元罚款，并暂停其进入CME Group拥有或控制的任何交易场所以及直接和间接访问CME Group拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施，为期一年。停牌自生效日起，持续至罚款全额付清后一年。
生效日期
该通知的生效日期为2025年2月28日。
编辑总结
此次处罚体现了CME Group对洗售交易等违规行为的严格监管态度。市场参与者应遵守交易所规则，避免进行可能被视为洗售交易的订单操作，并配合交易所的调查。
常见问题解答
问题：Arkady Markov被处罚的原因是什么？
回答：Markov因在2023年9月18日管理账户时，为两个不同实体但共同受益所有权的账户录入相互匹配的买卖订单，构成洗售交易，并且未能按安排接受交易所员工面谈，违反了CME规则432.L.1.和534。
问题：Markov被处以多少罚款？
回答：Markov被处以20,000美元的罚款。
问题：Markov的停牌期限是多久？
回答：Markov被暂停进入CME Group拥有或控制的任何交易场所以及直接和间接访问任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施，为期一年，自生效日起，持续至罚款全额付清后一年。
问题：Markov是否承认了违规行为？
回答：根据和解协议，Markov既未承认也未否认违规行为或事实认定。
问题：该处罚通知的生效日期是什么时候？
回答：该通知的生效日期为2025年2月28日。
