背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Cboe Global Markets 计划对其指纹处理平台进行变更。目前，Cboe 直接向 美国联邦调查局（FBI） 提交 Cboe 交易许可证持有人（TPH） 及 Cboe TPH 申请人的指纹，以符合《1934 年证券交易法》第 17(f)(2) 条的要求。
关键要点
- 自 2025 年 10 月 13 日起，所有 Cboe 附属美国股票和期权交易所将停用其指纹处理平台。
- Cboe 将不再直接向 FBI 提交指纹。
- TPH 及 TPH 申请人人员（包括进入 Cboe 交易大厅的人员）必须通过 美国金融业监管局（FINRA） 提交指纹。
- 相关人员还需通过 Web Central Registration Depository（Web CRD） 进行注册。
影响解读
这一变更意味着 Cboe 将指纹处理职责转移至 FINRA。对于 TPH 及其申请人人员而言，指纹提交和注册流程将统一通过 FINRA 和 Web CRD 进行，可能简化合规步骤，但也需要相关方及时适应新流程。Cboe 不再直接处理指纹，或可降低其运营负担，但具体影响尚待观察。
关键对比
| 项目 | 当前流程 | 2025年10月13日后 |
|---|---|---|
| 指纹提交对象 | 直接提交至 FBI | 通过 FINRA 提交 |
| 注册方式 | 未明确 | 通过 Web CRD 注册 |
| 适用人员 | TPH 及申请人人员 | TPH 及申请人人员（包括交易大厅人员） |
未来展望
随着生效日期临近，Cboe 附属交易所的 TPH 及申请人人员需关注 FINRA 和 Web CRD 的具体操作要求，确保合规。此举可能促使其他交易所审视自身指纹处理流程，但暂无迹象表明会引发行业性变化。
编辑总结
Cboe 停止直接向 FBI 提交指纹，转而通过 FINRA 和 Web CRD 处理，是其合规流程的一次重要调整。相关市场参与者应提前准备，以顺利过渡。
常见问题解答
问题：Cboe 何时停止直接向 FBI 提交指纹？
回答：自 2025 年 10 月 13 日起。
问题：哪些人员需要遵守新的指纹提交要求？
回答：Cboe 交易许可证持有人（TPH）及 TPH 申请人人员，包括任何进入 Cboe 交易大厅的人员。
问题：新的指纹提交渠道是什么？
回答：必须通过美国金融业监管局（FINRA）提交指纹。
问题：除了提交指纹，还需要做什么？
回答：还需通过 Web Central Registration Depository（Web CRD）进行注册。
问题：Cboe 为何做出这一变更？
回答：原文未说明具体原因，仅提及计划调整指纹处理平台。
