背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）于2020年10月1日宣布，已在纽约南区联邦法院提起民事诉讼，指控五家实体和三名个人——他们拥有并运营BitMEX交易平台——运营未注册的交易平台并违反多项CFTC法规，包括未能实施所要求的反洗钱程序。
被指控的个人包括公司所有者Arthur Hayes、Ben Delo和Samuel Reed，他们通过复杂的公司实体网络运营BitMEX平台。这些实体也被列为被告，包括HDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited和HDR Global Services (Bermuda) Limited (BitMEX)。
关键要点
- CFTC指控BitMEX运营未注册的掉期交易设施和期货佣金商，违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。
- BitMEX被指未能实施客户身份识别（KYC）、客户信息计划和反洗钱（AML）程序。
- BitMEX平台从美国境内开展大量业务，并接受美国客户的订单和资金。
- CFTC寻求追缴非法所得、民事罚款、客户赔偿、永久注册和交易禁令以及永久禁令。
- 纽约南区美国检察官办公室同时对Hayes、Delo、Reed和Gregory Dwyer提起刑事诉讼，指控其违反《银行保密法》和共谋违反该法。
影响解读
CFTC主席Heath P. Tarbert表示：“数字资产为我们的衍生品市场和经济带来了巨大希望。美国要成为该领域的全球领导者，必须根除本案所指控的非法活动。只有市场诚信，新的创新金融产品才能蓬勃发展。我们不能允许违法的不良行为者获得比遵守规则的交易所更大的优势。”
执法部门主任James McDonald补充说：“正如CFTC所明确的，注册要求是保护美国人和美国金融市场的监管框架的基石。有效的反洗钱程序是衍生品市场中介机构的基本要求之一，无论是传统产品还是不断增长的数字资产市场。这一行动表明，CFTC将继续努力保护这些市场的完整性。”
关键对比
| 项目 | 数据 |
|---|---|
| 比特币存款总额 | 超过110亿美元 |
| 手续费收入 | 超过10亿美元 |
| 杠杆倍数 | 高达100:1 |
| 运营起始时间 | 至少从2014年11月至今 |
| 衍生品交易名义总价值 | 数万亿美元 |
未来展望
CFTC在诉讼中寻求对被告的追缴非法所得、民事罚款、客户赔偿、永久注册和交易禁令以及永久禁令，以阻止未来违反《商品交易法》的行为。此外，纽约南区美国检察官办公室已对Hayes、Delo、Reed和Gregory Dwyer提起刑事诉讼，指控其违反《银行保密法》和共谋违反该法。该起诉书于今日解封。案件名称为United States v. Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed, and Gregory Dwyer, Case No. 20-CR-500 (SDNY)。
编辑总结
CFTC对BitMEX所有者及运营实体的诉讼，凸显了美国监管机构对加密货币衍生品平台合规性的严格要求。此案不仅涉及注册和反洗钱违规，还涉及刑事指控，可能对加密货币行业产生深远影响，促使其他平台加强合规措施。CFTC强烈建议公众在投入资金前核实公司的注册状态，可通过NFA BASIC查询。
常见问题解答
问题：CFTC是什么机构？
回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。
问题：BitMEX被指控哪些具体违规行为？
回答：BitMEX被指控运营未注册的交易平台，违反CFTC法规，包括未能实施反洗钱程序、客户身份识别程序等。
问题：被指控的个人有哪些？
回答：被指控的个人包括BitMEX所有者Arthur Hayes、Ben Delo和Samuel Reed，以及Gregory Dwyer（在刑事起诉中）。
问题：CFTC寻求哪些处罚？
回答：CFTC寻求追缴非法所得、民事罚款、客户赔偿、永久注册和交易禁令以及永久禁令。
问题：公众如何核实公司的注册状态？
回答：公众可以通过NFA BASIC查询公司的注册状态。CFTC建议在投入资金前核实公司是否注册。
