背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）与Ripple Labs之间关于文件访问的争议已由法院部分解决。2021年5月6日，纽约南区地方法院法官Sarah Netburn就SEC对Ripple及其高管提起的诉讼中的证据开示问题发布命令。
SEC在诉状中指控，Christian A. Larsen和Bradley Garlinghouse通过未注册的证券发行，出售数字资产证券XRP，从投资者处获得至少6亿美元资金，同时策划Ripple另外出售14亿美元的XRP。
关键要点
SEC于2021年4月向法院提出动议，要求阻止被告访问某些信息，并请求法院解决待决的证据开示争议，禁止被告寻求无关的、受特权保护的SEC工作人员材料。SEC具体寻求禁止被告：(1) 获取法院已排除提供的SEC内部工作人员通讯；(2) 搜查SEC工作人员的个人设备；(3) 增加保管人。
2021年5月6日的命令部分支持了SEC的论点。法院明确：
- SEC必须提供与第三方的通讯，包括外部机构和市场参与者，但可主张特权。
- SEC无需提供非正式的机构内部通讯，如电子邮件，且此类通讯无需被搜索或记录。
- 涉及比特币、以太坊和XRP的机构内部备忘录或正式立场文件必须被搜索并提交，但可主张特权。此类文件包括部门报告、内部工作组的最终报告或提交给委员的正式立场文件。尽管这些文件最终可能享有特权，但特权日志上提供的信息（如日期和参与者）本身可能具有相关性，可被开示。
- 任何以特权为由扣留的文件必须在特权日志中标识。
法院指示双方继续就信函中提出的剩余问题进行会商。该诉讼在纽约南区地方法院继续进行。
影响解读
该裁决对SEC与Ripple之间的法律斗争具有程序性影响。法院在证据开示范围上采取了折中立场：一方面，允许SEC避免披露非正式内部通讯，减轻了SEC的文书负担；另一方面，要求SEC搜索并提交涉及比特币、以太坊和XRP的正式机构文件，这可能为Ripple的辩护提供关键材料，以论证XRP与比特币、以太坊类似，并非证券。
此外，法院强调特权日志中的信息本身可能具有相关性，这意味着即使文件内容受特权保护，其存在和背景信息也可能被对方利用。这增加了SEC在主张特权时的谨慎程度。
关键对比表格
| 项目 | SEC主张 | 法院裁决 |
|---|---|---|
| 与第三方通讯 | 未明确反对提供，但可主张特权 | 必须提供，可主张特权 |
| 非正式内部通讯（如电子邮件） | 无需提供 | 无需提供，且无需搜索或记录 |
| 涉及BTC、ETH、XRP的机构备忘录或正式立场文件 | 未明确反对搜索，但可主张特权 | 必须搜索并提交，可主张特权 |
| 特权日志 | 未明确要求 | 必须提供，且日志信息可能被开示 |
未来展望
法院指示双方继续就剩余问题会商，表明证据开示争议尚未完全解决。此裁决可能影响双方在后续诉讼中的策略：Ripple可能利用SEC关于比特币和以太坊的正式文件来支持其辩护，而SEC则需在主张特权时更加透明。案件仍在纽约南区地方法院审理中，后续进展值得关注。
编辑总结
本次法院命令在SEC与Ripple的证据开示争议中划定了部分边界，既限制了被告对SEC内部非正式通讯的获取，又要求SEC披露涉及主要加密货币的正式文件。这一平衡裁决可能为案件实体审理提供更多可用的证据材料，同时也体现了法院对证据开示范围审慎界定的态度。
常见问题解答
问题：法院裁决的主要结论是什么？
回答：法院部分支持SEC，裁定SEC无需提供非正式内部通讯，但必须搜索并提交涉及比特币、以太坊和XRP的机构备忘录或正式立场文件，并需提供特权日志。
问题：SEC对Ripple及其高管的指控是什么？
回答：SEC指控Ripple及其高管Christian A. Larsen和Bradley Garlinghouse通过未注册的证券发行出售XRP，非法获得超过6亿美元资金，并策划Ripple另外出售14亿美元的XRP。
问题：法院要求SEC提供哪些文件？
回答：法院要求SEC提供与第三方的通讯，以及涉及比特币、以太坊和XRP的机构内部备忘录或正式立场文件，但可主张特权。
问题：什么是特权日志？为什么它重要？
回答：特权日志是列出被扣留文件及其主张特权理由的记录。法院强调日志中的信息（如日期和参与者）本身可能具有相关性，可被开示，因此SEC需谨慎对待。
问题：此裁决对案件后续有何影响？
回答：裁决可能为Ripple提供更多辩护材料，同时要求SEC在证据开示中更透明。双方需继续会商剩余问题，案件仍在审理中。
