背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）与 BitMEX 联合创始人 Ben Peter Delo 之间的法律诉讼出现新进展。大约一个月前，Delo 作为 BitMEX 的创始人、高管、管理者和董事会成员，寻求驳回 CFTC 对其提起的诉讼。2021年10月15日，CFTC 在纽约南区法院提交了对 Delo 撤诉动议的回应，反对其动议并请求法院予以驳回。
关键要点
CFTC 的起诉书指控，至少从2014年11月至今，在 Arthur Hayes、Ben Delo 和 Samuel Reed 的指示下，BitMEX 非法向美国零售客户提供杠杆化的商品交易、期货、期权和掉期交易，涉及比特币、以太坊和莱特币等加密货币，杠杆高达100倍。起诉书称，BitMEX 促成了名义价值数万亿美元的加密货币衍生品交易，自2014年运营以来赚取了超过10亿美元的费用，但未能实施最基本的合规程序。
CFTC 指控 BitMEX 未经 CFTC 批准作为指定合约市场或掉期执行设施，却运营掉期交易或处理设施，并作为期货佣金商招揽订单、接受比特币作为数字资产衍生品交易的保证金，以及作为杠杆零售商品交易的对手方。此外，BitMEX 还被指控未能实施了解你的客户（KYC）程序、客户信息计划（CIP）和反洗钱（AML）程序，违反了 CFTC 规则。
影响解读
CFTC 在回应中强调，Delo 的论点忽视甚至有时与起诉书中的指控以及 Delo 与美国联系的压倒性证据相矛盾。作为 BitMEX 的创始人、高管、管理者和董事会成员，Delo 几乎参与了 BitMEX 运营的各个方面——客户支持、客户招揽、项目管理、金融产品设计以及交易引擎开发。Delo 在与其商业伙伴、共同被告 Arthur Hayes 和 Samuel Reed 做出的决定中发挥了关键作用，这些决定正是起诉书所指控的违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规的核心，包括 BitMEX 决定不实施有效的反洗钱计划、客户信息计划或任何 KYC 程序，以及允许美国交易者访问和交易。
关键对比
| 项目 | CFTC 主张 | Delo 主张 |
|---|---|---|
| 管辖权 | 法院对 Delo 拥有属人管辖权，因其个人与美国有联系，且 BitMEX 的美国联系可归因于他 | 缺乏属人管辖权，美国宪法正当程序条款要求驳回诉讼 |
| Delo 的角色 | BitMEX 创始人、高管、管理者和董事会成员，参与几乎所有运营方面 | 外国少数股东和非 CEO 高管，公司在外围司法管辖区组织 |
| 与美国联系 | 监督美国员工，定期因管理职责前往美国，通过 Shine Effort Inc Limited 与美国交易对手签订合同 | 未具体说明 |
未来展望
CFTC 坚持认为法院应驳回 Delo 的撤诉动议。法院将审查双方论点，决定是否对 Delo 行使管辖权。此案结果可能对加密货币衍生品平台的监管合规及高管个人责任产生重要影响。若法院支持 CFTC，可能为类似案件树立先例，强化美国监管机构对海外平台高管的管辖权。
编辑总结
CFTC 与 BitMEX 联合创始人 Ben Delo 的法律交锋凸显了美国监管机构对加密货币衍生品平台的严格监管态度。CFTC 通过详细列举 Delo 的个人联系和 BitMEX 的运营行为，试图证明法院对其拥有管辖权。此案进展值得关注，因其可能影响未来美国对海外加密货币平台高管的监管执法。
常见问题解答
问题：CFTC 为什么起诉 BitMEX 和 Ben Delo？
回答：CFTC 指控 BitMEX 非法向美国客户提供杠杆加密货币衍生品交易，未注册为指定合约市场或掉期执行设施，且未实施反洗钱和客户身份识别程序。Ben Delo 作为创始人、高管和董事会成员，被指控参与这些违规行为。
问题：Ben Delo 提出了什么动议？
回答：Delo 提出撤诉动议，声称自己是一名外国少数股东和非 CEO 高管，公司在外围司法管辖区组织，美国法院对其缺乏属人管辖权，且美国宪法正当程序条款要求驳回诉讼。
问题：CFTC 如何回应 Delo 的动议？
回答：CFTC 于2021年10月15日提交回应，反对 Delo 的动议，主张法院对 Delo 拥有属人管辖权，理由包括 Delo 个人与美国有密切联系，以及 BitMEX 的美国联系可归因于他。
问题：CFTC 主张管辖权的依据是什么？
回答：CFTC 提出两个独立理由：一是 Delo 个人与美国有联系，如监督美国员工、定期前往美国、与美国交易对手签订合同；二是 BitMEX 的美国联系可归因于 Delo，因为他知晓并同意这些联系，且对 BitMEX 各方面行使控制权。
问题：此案可能产生什么影响？
回答：此案结果可能影响美国监管机构对海外加密货币衍生品平台高管的管辖权，若法院支持 CFTC，可能为类似案件树立先例，强化美国对海外平台的监管执法。
