背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年7月13日宣布，已向美国纽约南区联邦地区法院对Alexander Mashinsky和Celsius Network, LLC提起诉讼。起诉书指控被告在运营其基于数字资产的金融平台时存在欺诈和重大虚假陈述，虚假宣传高利润和安全性以诱使客户将数字资产商品存入该平台。起诉书还指控Celsius作为未注册的商品池运营商（CPO）运营，Mashinsky作为CPO的未注册关联人（AP）运营。CFTC与Celsius同意通过永久禁令解决对公司的诉讼，禁止未来违反《商品交易法》（CEA）的行为。
关键要点
- CFTC指控Mashinsky和Celsius在2018年至2022年6月期间，通过公开视频、博客文章、直播、社交媒体和网站发帖，将Celsius宣传为类似传统银行的“安全”数字资产商品替代方案，并承诺高收益利息支付。
- 为支付承诺的利息，Celsius将客户数字资产商品汇集并作为贷款发放给机构和零售客户，以及进行其他创收活动，包括期货合约交易。Celsius运营了Celsius Pool，但未注册为CPO。
- Mashinsky未注册为CPO的AP，尽管他 solicited 公众向Celsius Pool出资。
- 基于对Celsius运营安全性和高利率支付的虚假承诺，客户向Celsius存入了约200亿美元。
- 当无法支付客户利息时，Mashinsky和Celsius采取了日益高风险的交易策略。尽管Mashinsky在2022年5月声称Celsius拥有数十亿美元流动性并能满足客户提款请求，但Celsius于2022年6月12日冻结了客户提款。
- 2022年7月，Celsius申请破产，披露其负债超过资产逾10亿美元。
影响解读
CFTC的诉讼是监管机构对加密货币借贷平台采取的最新执法行动。此案凸显了监管机构对数字资产平台欺诈行为和未注册运营的打击力度。Celsius的破产和随后的诉讼可能导致客户资金损失，并引发对加密货币借贷行业更严格的监管审查。此外，CFTC与Celsius的和解可能为类似案件树立先例，强调合规注册的重要性。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 客户存款 | 约200亿美元 |
| 破产时负债超出资产 | 超过10亿美元 |
| 提款冻结日期 | 2022年6月12日 |
| 破产申请日期 | 2022年7月 |
未来展望
CFTC在对Mashinsky的持续诉讼中寻求赔偿、没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及永久禁令以禁止进一步违反CEA和CFTC法规。此外，纽约南区美国检察官办公室于7月13日公布了对Mashinsky的欺诈起诉书，美国证券交易委员会（SEC）也对Celsius和Mashinsky提出欺诈指控。同日，美国联邦贸易委员会（FTC）宣布与Celsius达成和解。这些并行行动表明，多个监管机构正在协同打击数字资产领域的违法行为，未来可能推动更严格的行业合规要求。
编辑总结
CFTC对Celsius和Mashinsky的诉讼揭示了数字资产平台在宣传和运营中的潜在风险。此案强调了客户资金安全性和监管合规的重要性，并可能促使投资者更加谨慎地评估类似平台。随着监管机构加强执法，数字资产行业或将面临更严格的审查和更高的合规成本。
常见问题解答
问题：CFTC对Celsius和Mashinsky提出了哪些具体指控？
回答：CFTC指控Celsius和Mashinsky在运营数字资产金融平台时存在欺诈和重大虚假陈述，虚假宣传高利润和安全性以诱使客户存入数字资产商品。此外，Celsius被指控作为未注册的商品池运营商（CPO）运营，Mashinsky被指控作为未注册的关联人（AP）运营。
问题：Celsius和Mashinsky被指控的行为发生在什么时间段？
回答：根据起诉书，被指控的行为发生在2018年至2022年6月期间。
问题：客户在Celsius存入了多少资金？
回答：基于虚假承诺，客户向Celsius存入了约200亿美元。
问题：Celsius何时冻结了客户提款？
回答：Celsius于2022年6月12日冻结了客户提款。
问题：除了CFTC，还有哪些机构对Celsius或Mashinsky采取了行动？
回答：美国纽约南区检察官办公室对Mashinsky提出了欺诈起诉；美国证券交易委员会（SEC）对Celsius和Mashinsky提出了欺诈指控；美国联邦贸易委员会（FTC）宣布与Celsius达成和解。
