首页 标签存档:反洗钱

英国FCA取消Swift Pay Gate支付牌照:监管合规引发行业震动

内容导读FCA取消牌照的背景与原因Swift Pay Gate的合规困境支付行业的影响与启示全球监管趋势的对比F...

监管动态2个月前 (05-01)

美国FINRA罚款TradeUP证券与US Tiger证券95万美元:反洗钱与通信监管失误引关注

内容导读事件概览反洗钱违规细节通信记录与监管缺失处罚与整改展望事件概览根据 www.FXAJAX.com 报道,...

监管动态2个月前 (04-29)

FINRA对Sonenshine & Company处以2万美元罚款,因2017-2023年违反反洗钱法规

内容导读FINRA与Sonenshine和解概况反洗钱合规违规详情罚款与整改措施对金融行业的影响编辑总结名词解释...

监管动态2个月前 (04-17)

FCA否决Zeux加密交易所注册:反洗钱漏洞威胁公众安全

内容导读FCA否决Zeux注册申请反洗钱与风险管理缺陷英国加密交易所监管要求投行与专家点评编辑总结FCA否决Ze...

加密行业3个月前 (03-18)

Young America Capital因反洗钱违规被FINRA罚款5万美元:监管合规暴露中小企业漏洞

FINRA监管内容导读和解背景与违规起因具体违规行为剖析罚款与整改的影响评估中小企业合规的未来趋势和解背景与违规...

监管动态4个月前 (02-28)

AUSTRAC加强对数字货币和汇款平台监管,53家公司面临潜在处罚

AUSTRAC反洗钱监管行动内容导读AUSTRAC的最新反洗钱监管行动概述涉事公司及关键人员情况AUSTRAC的...

加密行业4个月前 (02-17)