美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，命令其支付 2100 万美元的民事罚款，并实施永久禁令，以解决其通过以下方式参与未经注册的证券发行和销售的指控：称为 Gemini Earn 计划的加密资产借贷计划。
根据和解条款，在支付破产法院允许的所有其他索赔（包括 Gemini Earn 计划中散户投资者的索赔）之前，SEC 不会收到任何部分罚款。
SEC于 2023 年 1 月 12 日对 Genesis 和 Gemini Trust Company, LLC 提出指控。根据 SEC 的投诉，Gemini Earn 计划是一个所谓的投资机会，Gemini 客户（包括美国的散户投资者）将其加密资产借给 Genesis Genesis 承诺支付 Genesis 使用借出的加密资产所赚取的利息。
诉状称，2022 年 11 月，Genesis 宣布不允许 Gemini Earn 投资者提取其加密资产，因为 Genesis 缺乏足够的流动资产来满足加密资产市场波动后的提款请求。当时，Genesis 持有来自 34 万名 Gemini Earn 投资者的约 9 亿美元的加密资产。
Genesis 和两家附属公司于 2023 年 1 月 19 日向纽约南区美国破产法院自愿提交了第 11 章申请。投资者无法通过 Gemini Earn 获取或提取他们在 Genesis 投资的加密资产。
美国证券交易委员会向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控 Genesis 和 Gemini 违反 1933 年《证券法》第 5(a) 和 5(c) 条。除了上述民事处罚外， Genesis 在没有承认或否认 SEC 投诉中的指控的情况下，同意做出最终判决，永久禁止 Genesis 违反《证券法》第 5 条。
