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CFTC就未经注册提供外汇服务起诉PaxForex

    美国商品期货交易委员会(CFTC)日前对LainoGroupLimited(以PaxForex名义营业)提出申诉,指控该公司在未进行必要注册的情况下提供服务。

    根据提交给德克萨斯州南区法院的CFTC控诉书,PaxForex运营着一个网站和交易平台www.paxForex.com,该平台允许客户交易从外币和贵金属到某些数字资产(包括以太坊,莱特币,和比特币。申诉称,PaxForex在未按规定向美国商品期货交易委员会注册的情况下,非法招揽或接受美国客户的杠杆、保证金或融资零售场外外币、贵金属和数字资产交易订单。

    CFTC申诉称,至少从2018年3月至今,PaxForex在美国开展业务的方式违反了《商品交易法》第4(a)条:通过征求或接受非合格合约参与者(“非ECPs”)的订单,不在任何委员会监管的交易所进行或受其规则约束,以杠杆、保证金或融资的方式购买或销售黄金、白银、乙醚、莱特币和比特币,但不向客户实际交付商品。

    此外,在未向委员会注册为期货佣金商(FCM)的情况下,PaxForex在外汇和零售商品交易中或与之相关的交易中,以比特币或其他资产的形式接受资金、证券或财产(或提供信贷代替),以保证金、担保或为由此产生或可能产生的交易或合同提供担保,上述行为已违反《商品交易法》第4d(a)(1)条。

    CFTC寻求禁止被告的非法行为和做法,强制遵守《商品交易法》,并进一步禁止被告从事任何商品相关活动。此外,委员会还寻求民事货币处罚和补救性辅助救济,包括但不限于禁止交易和注册、没收、归还、撤销、判决前和判决后的利息。


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